Estadísticas Judiciales en Materia Penal 2000 - Mexico

Resumen
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Las Estadísticas judiciales en materia penal constituyen uno de los proyectos de generación de estadísticas básicas con las que el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) brinda el servicio público de información en el país. Ellas describen a la población registrada en la primera instancia de la administración de justicia penal, los delitos por los que se procesan con mayor frecuencia y la situación jurídico penal que se determina a quienes son identificados con fundamento legal, como involucrados y responsables. El INEGI genera y difunde anualmente esta información desde 1926.

En México se generan distintas cifras estadísticas que permiten conocer el panorama sociodemográfico de la delincuencia. Estas cifras se identifican como: real, oculta, oficial, aparente y legal.

La cifra real de la delincuencia se refiere al conjunto de todos los hechos constitutivos de delitos realizados, así como a las personas que los han cometido o a las víctimas de ellos. Una parte de éstos no se hacen del conocimiento de las autoridades a quienes corresponde su investigación y sanción, conformando así la llamada cifra oculta de la delincuencia. Aquellos hechos que se denuncian ante la autoridad correspondiente son identificados como la cifra oficial, misma que al ser registrada en forma permanente, suministra información continua.

Dentro de la cifra oficial se encuentra aquel conjunto de información que generan las áreas de prevención del delito y procuración de justicia, denominada cifra aparente de la delincuencia, debido a que registra hechos en los cuales no se ha sentado una verdad jurídica sobre la comisión de los delitos que se investigan. Por otra parte, la cifra legal de la delincuencia se integra con información relativa a personas registradas en dos momentos del procedimiento penal: en la última etapa previa a la instrucción del proceso penal correspondiente y durante el desarrollo de este proceso.

Las EJMP forman parte de la cifra legal y están referidas básicamente a las personas registradas como presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados, durante la primera etapa jurisdiccional del proceso destinado a la comprobación de la comisión de los delitos registrados, la identificación de las personas responsables y la decisión jurídica que les corresponde.

La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé o bien, les ocurre una de las causas de extinción de la acción penal, legalmente consideradas.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

La Organización de las Naciones Unidas (ONU) recomienda la elaboración de estadísticas de delitos y de justicia penal como parte de las estadísticas económicas y sociodemográficas ya que ayudan a los gobiernos a evaluar las condiciones, circunstancias y tendencias del bienestar y la repercusión social de las políticas y los gastos públicos.

Todo programa estadístico debe cubrir con una serie de cualidades y las estadísticas de justicia penal no son la excepción. Un programa estadístico debe ser creíble para mantener la buena voluntad de los que suministran datos e información, lo primero que hay que tener en cuenta son sus preocupaciones, en especial en lo tocante a la confidencialidad de los datos y registros que permitan identificar a las personas. En segundo lugar, para obtener el apoyo de los usuarios, el programa debe ser imparcial, objetivo, técnica y sustantivamente sólido.

Geographic coverage
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1. Nacional
2. Entidades Federativas
3. Municipios.

Analysis unit
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Lo que se considera para el análisis sociodemográfico de la población respecto a la cual se administra justicia penal en primera instancia en México son: los presuntos delincuentes, los delincuentes sentenciados y los delitos materia del dictado del Auto de Término Constitucional, Sentencia.

El término presunto delincuente se refiere a la persona registrada en los juzgados de primera instancia, en el momento procesal penal en que se dicta el Auto de Formal Prisión o de Procesamiento. No se trata de un término estrictamente penal, sino que permite identificar el volumen y la estructura de los grupos de personas a quienes se les define jurídicamente si se les inicia o no el proceso penal correspondiente por la comisión de uno o varios delitos.

El concepto delincuente sentenciado se refiere a la persona procesada en los mismos juzgados, al término en el que se le dicta sentencia en primera instancia, misma que puede ser condenatoria o absolutoria.

Por su parte, un delito es el acto u omisión constitutiva de una infracción a la Ley cuya penalidad corresponde a la jurisdicción y competencia federal o común. Para identificarlos se acude a los códigos y disposiciones legales aplicables tanto en el ámbito penal federal como en cada estado de la República Mexicana.

La jurisdicción es la facultad del Estado de aplicar el Derecho que otorga potestad a cada juez responsable de cuidar la correcta administración de justicia, mientras que la competencia es la atribución que tiene una autoridad para aplicarlo al caso concreto que se le plantea, de acuerdo a distintos criterios como son: el territorio, la materia y la cuantía.

Kind of data
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Registro administrativo

Mode of data collection
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Registro administrativo

Research instrument
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La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

Para ambos casos esta información se recolecta a través de los instrumentos de captación diseñados especialmente para este tipo de registro administrativo.

Son dos tipos de formatos:
1 Estadistica de Presuntos Delincuentes PEC-6-34
2 Estadística de Delincuentes Sentenciados PEC-6-35
Ambos formatos contienen en su mayoria variables con respuestas pre codificadas, ordenadas en tres temas principales que son:
a) Datos generales del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
b) Características sociodemográficas del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
c) Características del o los delitos

Cada formato de captación tiene capacidad para registrar 5 Presuntos Delincuentes y Delincuentes Sentenciados según el caso y hasta seis delitos para cada uno.
Estos documentos están elaborados exclusivamente en español.

Cleaning operations
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Una vez registrada la recepción de los paquetes de formatos con información en el SISEDES se efectúa la captura de cada caso con ayuda del Sistema de Captura de estadísticas Judiciales en las coordinaciones estatales del Instituto.

Cabe mencionar que sólo para la captura en fuentes informantes se requiere de clavificar mediante la codificación manual en las coordinaciones estatales.

La etapa de captura en el ámbito estatal permite el rastreo de casos que eventualmente presentan incongruencias y requieren ser aclarados con el juzgado informante.

En forma mensual las coordinaciones estatales transmiten archivos electrónicos a oficinas centrales para su validación e integración nacional. Una vez concluido el proceso de integración nacional, se generan cuadros referidos a personas y delitos.

Las actividades que se llevan a cabo para el procesamiento de datos, consisten en lo siguiente:

1) La Coordinación Estatal(CE) Captura información o valida archivos de informantes
2) CE Integra archivos
3) CE valida total de casos recibidos y transmite al Departamento de Estadísticas Judiciales (DEJ)
4) El Departamento de Estadísticas Judiciales( DEJ) integra archivo nacional
5) DEJ aclara inconsistencias con CE
6) Dirección de Investigación y Desarrollo de Tecnologías de Información y Comunicaciones (DIDTIC) valida archivos y genera reporte
7) DEJ valida reporte, diseña plan de tabulados, solicita actualización de catálogos y generación de tabulados
8) DIDTIC genera tabulados
9) DEJ libera tabulados
10) DEJ envía tabulados para publicaciones de contenido general en Anuarios Estadísticos y de los Estados
11) DEJ integra publicaciones temáticas

Data appraisal
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Para obtener suficiencia en cobertura respecto al universo informante, la captación inicia al verificar la ubicación de los juzgados que han venido proporcionando información al INEGI y quedan registrados en un directorio elaborado en las coordinaciones estatales. Este directorio se actualiza durante todo el año, según se requiera por creación de nuevas fuentes, cambios (de competencia, jurisdicción o domicilio) o por cierre de funciones. De manera adicional, cada semestre se valida el directorio ante el organismo rector de los informantes (Tribunales superiores de justicia y Consejos de la judicatura) asegurando la obtención de un directorio completo y actualizado.

A fin de asegurar calidad en la captación de la información, las coordinaciones estatales capacitan a los informantes respecto a la información que se les solicita y el procedimiento a seguir para la recolección mensual. Los documentos fuente de la información recibida son los expedientes elaborados en los juzgados de primera instancia en materia penal de los fueros común y federal, la transcripción de los datos en formatos de captación estadística se realiza por personal adscrito a dichos juzgados y sólo en caso de que participe personal que eventualmente realice pasantías académicas, la información transcrita es supervisada por el personal adscrito. Los formatos de captación se reciben avalados con firma del C. Juez responsable, fecha y sello del juzgado informante. El corte estadístico anual se realiza cuando se ha alcanzado al menos 98% de los reportes mensuales proporcionados por cada juzgado y con la verificación estatal del total de casos registrados, ante lo contenido en los Libros de Gobierno de los juzgados informantes.
Los reportes mensuales antes citados se integran con paquetes de formatos de captación requisitados y encabezados por un formato de control que facilita su identificación y seguimiento durante el tratamiento manual y electrónico estatal.

Ante la recepción estatal de la información, se revisa cada dato registrado conforme a criterios de validación establecidos en Manual de crítica y validación. En caso de identificar alguna inconsistencia, se consulta con la fuente informante y la aclaración obtenida se registra en el formato de captación conforme a criterios. Cuando se recibe información en archivos electrónicos, la revisión se realiza por medio de aplicaciones informáticas y se re consulta al informante que proceda.

Para asegurar calidad en recolección y tratamiento estatal de la información, se registra: la distribución y aprovechamiento de formatos de captación, la información que se recolecta, la oportunidad con que se recolecta información, las cifras preliminares mensuales obtenidas, la cobertura de la información recolectada y el avance en las etapas de recolección y captura.

Durante la captura de la información recibida, se asegura la calidad y congruencia de todos los datos requeridos en el formato de captación y su congruencia, conforme a lo previsto en el esquema conceptual, mediante la presentación de advertencias que muestra el sistema de captura y que requieren ser atendidas para continuar con esta etapa del proceso.

En la integración nacional de información procesada en periodos mensual y anual, se aplican criterios de validación mediante aplicaciones informáticas que aseguran la congruencia de la información prevista en el esquema conceptual correspondiente.

Previo a la publicación anual de resultados se realiza un análisis de tendencias históricas, referido a cifras registradas en los últimos cuatro años, su distribución porcentual y variación porcentual anual observada en la población registrada, por grupos de edad y principales delitos según entidad federativa de registro y de ocurrencia del delito. Adicionalmente en esta preparación de archivos se conserva la protección de la confidencialidad de información referida a la población registrada, omitiendo datos que identifiquen nominalmente a personas o procesos penales.

Indicador: Cobertura en publicación de variables
Fórmula: ((Variables publicadas/(total de variables tipo VAT+ tipo VF para publicarse))*100
Descripción:Indica el porcentaje de cobertura en la publicación de las variables disponibles.

Indicador: Cifra distribución para asegurar captación completa
Fórmula: (Cantidad utilizada)*(factor de ajuste) donde cantidad utilizada es la del periodo anterior y el factor ajuste=margen de pérdidas de instrumentos+margen de incremento de casos.
Descripción: Cantidad de formatos impresos a distribuir en cada entidad. Además se obtiene el factor de ajuste para el cálculo anterior

Indicador: Desviación del Stock óptimo
Fórmula: ((Stock-Nivel óptimo)/Nivel óptimo)*100
Descripción: Indica el porcentaje de desviación que ocurre con la cantidad óptima en comparación con Stock actual en el inventario de formatos impresos

Indicador: Índice de cambio en modalidad de captación
Fórmula: ((CF-CI)/CI)*100 Donde CI= cifra inicial de fuentes informantes según modalidad que se desea verificar y CF= cifra final de dichas fuentes informantes
Descripción: Indica el porcentaje de incremento o decremento de fuentes informantes según modalidad, o el avance en la automatización de fuentes informantes.

Indicador: Eficiencia primer filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((Total errores según reporte de validación/ (Total varibles con validación*total registros))-1)*(-100)
Descripción:Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el primer filtro (Registro).

Indicador: Eficiencia segundo filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((total de imputaciones según reporte/ (Total variables con validación*Total registros))-1* (-100)
Descripción: Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el segundo filtro (Procesamiento).

司法刑事统计数据构成了国家统计局（INEGI）提供公共服务信息的基本统计数据生成项目之一。这些数据描述了在刑事司法第一审级登记的_population_，最常见的犯罪行为，以及根据法律规定被认定为涉及者和责任人的法律和司法状况。INEGI自1926年起每年生成和传播这些信息。

在墨西哥，通过生成不同的统计数据，可以了解犯罪的社会人口状况。这些数据被标识为：实际、隐藏、官方、表面和合法。

犯罪的实际数字指的是所有构成犯罪行为的事实以及实施这些行为或成为其受害者的人员的集合。其中一部分并未向负责调查和处罚的当局报告，从而形成了所谓的犯罪隐藏数字。向相应当局举报的行为被认定为官方数字，该数字一旦被永久记录，就提供了持续的信息。

在官方数字中，包括由预防犯罪和司法追诉部门生成的信息集合，被称为犯罪的表面数字，因为这些记录了尚未对所调查的犯罪行为的实施进行法律认定的事实。另一方面，犯罪的合法数字由与刑事诉讼程序两个时刻相关的人员信息组成：在相应的刑事程序指导前的最后阶段，以及在程序进行过程中。

司法刑事统计数据（EJMP）构成了犯罪的合法数字，主要涉及在刑事司法程序的第一阶段被登记为嫌疑人或被判刑的人，该程序旨在证明已登记的犯罪行为的实施，识别责任人，并作出相应的司法决定。

嫌疑人的统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些已被颁布法律规定的终止宪法程序的任何一种文书或因法律规定的刑事追诉权消灭原因而受到处理的人员。

已判刑的犯罪统计数据由同一法庭提供的数据生成，涉及那些在初级法庭被宣判有罪或无罪的人员。

联合国（UN）建议将犯罪和司法刑事统计数据作为经济和社会人口统计数据的一部分进行编制，因为它们有助于政府评估福祉的条件、情况和发展趋势，以及公共政策和支出的社会影响。

任何统计计划都必须具备一系列品质，司法刑事统计数据也不例外。一个统计计划必须可信，以维持数据和信息提供者的良好意愿，首先要考虑的是他们的担忧，特别是在数据和个人信息记录的保密性方面。其次，为了获得使用者的支持，该计划必须是公正的、客观的、技术上的坚实和实质性的。

地理覆盖范围
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1. 全国
2. 联邦实体
3. 市镇

分析单位
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对于墨西哥在第一审级进行刑事司法的人口的社会人口分析，考虑的因素包括：嫌疑人、已判刑的犯罪者和涉及颁布终止宪法程序或判决的犯罪行为。

嫌疑人一词指的是在初级法庭登记，在刑事程序中颁布正式拘留或起诉文书的时刻。

已判刑的犯罪者一词指的是在初级法庭被宣判有罪或无罪的人员。

至于犯罪，它是指构成违反法律的违规行为的作为或不作为，其刑罚属于联邦或普通司法管辖权和职权。为了识别它们，需要参考适用于联邦刑事司法管辖权和墨西哥各州的法律和规定。

司法是指国家应用法律的能力，它赋予每位法官管理司法的正确性的权力，而职权是指将法律应用于具体案件的能力，这取决于不同的标准，如领土、主题和数量。

数据类型
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行政记录

数据收集方式
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行政记录

研究工具
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嫌疑人的统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些已被颁布法律规定的终止宪法程序的任何一种文书或因法律规定的刑事追诉权消灭原因而受到处理的人员。

已判刑的犯罪统计数据由同一法庭提供的数据生成，涉及那些在初级法庭被宣判有罪或无罪的人员。

对于这两种情况，信息都是通过为这种类型的行政记录特别设计的捕获工具收集的。

有两种格式：
1. 嫌疑人统计数据 PEC-6-34
2. 已判刑的犯罪者统计数据 PEC-6-35
这两种格式主要包含以下三个主题的主要变量：
a) 嫌疑人或已判刑的犯罪者的一般数据
b) 嫌疑人或已判刑的犯罪者的社会人口特征
c) 犯罪的特征

每个捕获格式都有能力根据情况记录5个嫌疑人和已判刑的犯罪者，并且每个嫌疑人或已判刑的犯罪者最多可以记录6项犯罪。这些文件仅以西班牙语编制。

数据清理操作
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在SISEDES系统中登记接收到的格式信息包后，通过国家统计司法协调处的捕获系统，在省级协调处进行每个案例的捕获。

清理操作包括以下内容：

1) 省级协调处（CE）捕获信息或验证信息提供者的档案
2) CE整合档案
3) CE验证接收到的所有案例，并将其传输至司法统计部门（DEJ）
4) 司法统计部门（DEJ）整合国家档案
5) DEJ与CE澄清不一致之处
6) 信息技术和通信研究与发展部（DIDTIC）验证档案并生成报告
7) DEJ验证报告，设计表格计划，请求更新目录和生成表格
8) DIDTIC生成表格
9) DEJ发布表格
10) DEJ将表格发送至用于内容发布的一般年鉴和各州年鉴
11) DEJ整合主题出版物

数据评估
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为了确保对信息提供者总体的覆盖率，捕获开始于验证提供信息的法庭位置，这些法庭已被记录在国家统计局（INEGI）的目录中，并由省级协调处编制。该目录在全年根据需要更新，包括新来源的创建、（管辖权、司法或住所）的变化或职能的关闭。此外，每半年，该目录将由信息提供者监管机构（高等法院和司法委员会）进行验证，以确保获得完整和更新的目录。

为了确保信息捕获的质量，省级协调处对信息提供者进行有关所需信息和收集程序的培训。信息来源是初级刑事法庭编制的卷宗，数据以统计捕获格式转录，由隶属于这些法庭的人员进行，仅在学术实习人员可能参与的情况下，转录的信息将由隶属于这些法庭的人员监督。捕获格式由信息提供者法庭负责法官签署、日期和印章确认。年度统计截止时，至少98%的每月报告已由每个法庭提供，并且已进行省级验证，以确认所有注册案例的总数，与信息提供者法庭的政府簿相符。

如前所述的每月报告，由要求的捕获格式包和要求控制格式组成，后者便于在手动和电子状态下进行识别和跟踪。

在省级接收信息后，将每个注册数据按验证准则进行审查。在识别到任何不一致之处时，将咨询信息提供者，并根据准则在捕获格式中登记澄清。在接收电子档案时，通过信息应用程序进行审查，并重新咨询相关方。

为了确保省级收集和处理信息的质量，将记录以下内容：捕获格式的分发和利用、收集的信息、收集信息的及时性、每月获得的前期数据、收集信息的覆盖率以及收集和捕获阶段的进展。

在捕获收到的信息时，确保所有在捕获格式中要求的所需数据的完整性和一致性，以及与概念框架的一致性，通过捕获系统显示的警告来确保，这些警告需要解决才能继续该流程的下一阶段。

在每月和年度处理的信息的国家整合中，通过信息应用程序应用验证准则，以确保与相应概念框架中规定的信息的相容性。

在年度结果发布之前，将进行趋势历史分析，涉及最近四年中注册的数字，按百分比分布，以及按注册和犯罪发生地实体联邦的年龄段和主要犯罪行为的年度百分比变化。此外，在准备这些文件时，将保持与注册人口的有关信息的保密性，省略可以识别个人的或刑事程序的数据。

指标：变量发布覆盖率
公式：((发布的变量数/(类型VAT和类型VF变量总数))*100)
描述：指示变量在发布中的覆盖率百分比。

指标：确保完整捕获的分布数字
公式：(使用数量)*(调整因子)，其中使用数量是前期的数量，调整因子=工具损失边际+案件增加边际。
描述：每个实体要分发的格式印刷数量。此外，获得计算上述数量的调整因子。

指标：最优库存偏差
公式：((库存-最优水平)/最优水平)*100
描述：指示与当前库存中最优数量的偏差百分比。

指标：捕获方式模式变化指数
公式：((CF-CI)/CI)*100，其中CI=根据要验证的模式的初始信息提供者数量，CF=最终信息提供者的数量。
描述：指示根据模式增加或减少信息提供者的百分比，或信息提供者自动化的进展。

指标：第一筛选效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的错误总数/（验证变量总数*总记录数）)-1)*(-100)。
描述：指示在第一筛选中未解决的错误一致性的变量百分比。

指标：第二筛选效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的赋值总数/（验证变量总数*总记录数）)-1)*(-100)。
描述：指示在第二筛选中未解决的错误一致性的变量百分比。