Estadísticas Judiciales en Materia Penal 2007 - Mexico

Resumen
---------------------------

Las Estadísticas judiciales en materia penal constituyen uno de los proyectos de generación de estadísticas básicas con las que el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) brinda el servicio público de información en el país. Ellas describen a la población registrada en la primera instancia de la administración de justicia penal, los delitos por los que se procesan con mayor frecuencia y la situación jurídico penal que se determina a quienes son identificados con fundamento legal, como involucrados y responsables. El INEGI genera y difunde anualmente esta información desde 1926.

En México se generan distintas cifras estadísticas que permiten conocer el panorama sociodemográfico de la delincuencia. Estas cifras se identifican como: real, oculta, oficial, aparente y legal.

La cifra real de la delincuencia se refiere al conjunto de todos los hechos constitutivos de delitos realizados, así como a las personas que los han cometido o a las víctimas de ellos. Una parte de éstos no se hacen del conocimiento de las autoridades a quienes corresponde su investigación y sanción, conformando así la llamada cifra oculta de la delincuencia. Aquellos hechos que se denuncian ante la autoridad correspondiente son identificados como la cifra oficial, misma que al ser registrada en forma permanente, suministra información continua.

Dentro de la cifra oficial se encuentra aquel conjunto de información que generan las áreas de prevención del delito y procuración de justicia, denominada cifra aparente de la delincuencia, debido a que registra hechos en los cuales no se ha sentado una verdad jurídica sobre la comisión de los delitos que se investigan. Por otra parte, la cifra legal de la delincuencia se integra con información relativa a personas registradas en dos momentos del procedimiento penal: en la última etapa previa a la instrucción del proceso penal correspondiente y durante el desarrollo de este proceso.

Las EJMP forman parte de la cifra legal y están referidas básicamente a las personas registradas como presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados, durante la primera etapa jurisdiccional del proceso destinado a la comprobación de la comisión de los delitos registrados, la identificación de las personas responsables y la decisión jurídica que les corresponde.

La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé o bien, les ocurre una de las causas de extinción de la acción penal, legalmente consideradas.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

La Organización de las Naciones Unidas (ONU) recomienda la elaboración de estadísticas de delitos y de justicia penal como parte de las estadísticas económicas y sociodemográficas ya que ayudan a los gobiernos a evaluar las condiciones, circunstancias y tendencias del bienestar y la repercusión social de las políticas y los gastos públicos.

Todo programa estadístico debe cubrir con una serie de cualidades y las estadísticas de justicia penal no son la excepción. Un programa estadístico debe ser creíble para mantener la buena voluntad de los que suministran datos e información, lo primero que hay que tener en cuenta son sus preocupaciones, en especial en lo tocante a la confidencialidad de los datos y registros que permitan identificar a las personas. En segundo lugar, para obtener el apoyo de los usuarios, el programa debe ser imparcial, objetivo, técnica y sustantivamente sólido.

Geographic coverage
---------------------------

1. Nacional
2. Entidades Federativas
3. Municipios.

Analysis unit
---------------------------

Lo que se considera para el análisis sociodemográfico de la población respecto a la cual se administra justicia penal en primera instancia en México son: los presuntos delincuentes, los delincuentes sentenciados y los delitos materia del dictado del Auto de Término Constitucional, Sentencia.

El término presunto delincuente se refiere a la persona registrada en los juzgados de primera instancia, en el momento procesal penal en que se dicta el Auto de Formal Prisión o de Procesamiento. No se trata de un término estrictamente penal, sino que permite identificar el volumen y la estructura de los grupos de personas a quienes se les define jurídicamente si se les inicia o no el proceso penal correspondiente por la comisión de uno o varios delitos.

El concepto delincuente sentenciado se refiere a la persona procesada en los mismos juzgados, al término en el que se le dicta sentencia en primera instancia, misma que puede ser condenatoria o absolutoria.

Por su parte, un delito es el acto u omisión constitutiva de una infracción a la Ley cuya penalidad corresponde a la jurisdicción y competencia federal o común. Para identificarlos se acude a los códigos y disposiciones legales aplicables tanto en el ámbito penal federal como en cada estado de la República Mexicana.

La jurisdicción es la facultad del Estado de aplicar el Derecho que otorga potestad a cada juez responsable de cuidar la correcta administración de justicia, mientras que la competencia es la atribución que tiene una autoridad para aplicarlo al caso concreto que se le plantea, de acuerdo a distintos criterios como son: el territorio, la materia y la cuantía.

Kind of data
---------------------------

Registro administrativo

Mode of data collection
---------------------------

Registro administrativo

Research instrument
---------------------------

La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

Para ambos casos esta información se recolecta a través de los instrumentos de captación diseñados especialmente para este tipo de registro administrativo.

Son dos tipos de formatos:
1 Estadistica de Presuntos Delincuentes PEC-6-34
2 Estadística de Delincuentes Sentenciados PEC-6-35
Ambos formatos contienen en su mayoria variables con respuestas pre codificadas, ordenadas en tres temas principales que son:
a) Datos generales del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
b) Características sociodemográficas del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
c) Características del o los delitos

Cada formato de captación tiene capacidad para registrar 5 Presuntos Delincuentes y Delincuentes Sentenciados según el caso y hasta seis delitos para cada uno.
Estos documentos están elaborados exclusivamente en español.

Cleaning operations
---------------------------

Una vez registrada la recepción de los paquetes de formatos con información en el SISEDES se efectúa la captura de cada caso con ayuda del Sistema de Captura de estadísticas Judiciales en las coordinaciones estatales del Instituto.

Cabe mencionar que sólo para la captura en fuentes informantes se requiere de clavificar mediante la codificación manual en las coordinaciones estatales.

La etapa de captura en el ámbito estatal permite el rastreo de casos que eventualmente presentan incongruencias y requieren ser aclarados con el juzgado informante.

En forma mensual las coordinaciones estatales transmiten archivos electrónicos a oficinas centrales para su validación e integración nacional. Una vez concluido el proceso de integración nacional, se generan cuadros referidos a personas y delitos.

Las actividades que se llevan a cabo para el procesamiento de datos, consisten en lo siguiente:

1) La Coordinación Estatal(CE) Captura información o valida archivos de informantes
2) CE Integra archivos
3) CE valida total de casos recibidos y transmite al Departamento de Estadísticas Judiciales (DEJ)
4) El Departamento de Estadísticas Judiciales( DEJ) integra archivo nacional
5) DEJ aclara inconsistencias con CE
6) Dirección de Investigación y Desarrollo de Tecnologías de Información y Comunicaciones (DIDTIC) valida archivos y genera reporte
7) DEJ valida reporte, diseña plan de tabulados, solicita actualización de catálogos y generación de tabulados
8) DIDTIC genera tabulados
9) DEJ libera tabulados
10) DEJ envía tabulados para publicaciones de contenido general en Anuarios Estadísticos y de los Estados
11) DEJ integra publicaciones temáticas

Data appraisal
---------------------------

Para obtener suficiencia en cobertura respecto al universo informante, la captación inicia al verificar la ubicación de los juzgados que han venido proporcionando información al INEGI y quedan registrados en un directorio elaborado en las coordinaciones estatales. Este directorio se actualiza durante todo el año, según se requiera por creación de nuevas fuentes, cambios (de competencia, jurisdicción o domicilio) o por cierre de funciones. De manera adicional, cada semestre se valida el directorio ante el organismo rector de los informantes (Tribunales superiores de justicia y Consejos de la judicatura) asegurando la obtención de un directorio completo y actualizado.

Para la captación de los eventos a registrar, se aplican recomendaciones previstas en el “Manual para la elaboración de un sistema de estadísticas sobre justicia penal “ elaborado por Naciones Unidas en 2004, en el sentido de aplicar el método de captación de datos por registros individuales, para conservar “un registro separado para cada caso e información sobre cada variable de cada caso, de modo que facilita la verificación de los datos y la evaluación de la calidad de los datos” adicional a la flexibilidad y utilidad analítica de la información que posibilita la interrelación de cualquiera de las variables captadas entre sí y respecto a variables captadas en otros proyectos estadísticos.

A fin de asegurar calidad en la captación de la información, las coordinaciones estatales capacitan a los informantes respecto a la información que se les solicita y el procedimiento a seguir para la recolección mensual. Los documentos fuente de la información recibida son los expedientes elaborados en los juzgados de primera instancia en materia penal de los fueros común y federal, la transcripción de los datos en formatos de captación estadística se realiza por personal adscrito a dichos juzgados y sólo en caso de que participe personal que eventualmente realice pasantías académicas, la información transcrita es supervisada por el personal adscrito. Los formatos de captación se reciben avalados con firma del C. Juez responsable, fecha y sello del juzgado informante. El corte estadístico anual se realiza cuando se ha alcanzado al menos 98% de los reportes mensuales proporcionados por cada juzgado y con la verificación estatal del total de casos registrados, ante lo contenido en los Libros de Gobierno de los juzgados informantes.
Los reportes mensuales antes citados se integran con paquetes de formatos de captación requisitados y encabezados por un formato de control que facilita su identificación y seguimiento durante el tratamiento manual y electrónico estatal.

Ante la recepción estatal de la información, se revisa cada dato registrado conforme a criterios de validación establecidos en Manual de crítica y validación. En caso de identificar alguna inconsistencia, se consulta con la fuente informante y la aclaración obtenida se registra en el formato de captación conforme a criterios. Cuando se recibe información en archivos electrónicos, la revisión se realiza por medio de aplicaciones informáticas y se re consulta al informante que proceda.

Para asegurar calidad en recolección y tratamiento estatal de la información, se registra: la distribución y aprovechamiento de formatos de captación, la información que se recolecta, la oportunidad con que se recolecta información, las cifras preliminares mensuales obtenidas, la cobertura de la información recolectada y el avance en las etapas de recolección y captura.

Durante la captura de la información recibida, se asegura la calidad y congruencia de todos los datos requeridos en el formato de captación y su congruencia, conforme a lo previsto en el esquema conceptual, mediante la presentación de advertencias que muestra el sistema de captura y que requieren ser atendidas para continuar con esta etapa del proceso.

En la integración nacional de información procesada en periodos mensual y anual, se aplican criterios de validación mediante aplicaciones informáticas que aseguran la congruencia de la información prevista en el esquema conceptual correspondiente.

Previo a la publicación anual de resultados se realiza un análisis de tendencias históricas, referido a cifras registradas en los últimos cuatro años, su distribución porcentual y variación porcentual anual observada en la población registrada, por grupos de edad y principales delitos según entidad federativa de registro y de ocurrencia del delito. Adicionalmente en esta preparación de archivos se conserva la protección de la confidencialidad de información referida a la población registrada, omitiendo datos que identifiquen nominalmente a personas o procesos penales.

Indicador: Cobertura en publicación de variables
Fórmula: ((Variables publicadas/(total de variables tipo VAT+ tipo VF para publicarse))*100
Descripción:Indica el porcentaje de cobertura en la publicación de las variables disponibles.

Indicador: Cifra distribución para asegurar captación completa
Fórmula: (Cantidad utilizada)*(factor de ajuste) donde cantidad utilizada es la del periodo anterior y el factor ajuste=margen de pérdidas de instrumentos+margen de incremento de casos.
Descripción: Cantidad de formatos impresos a distribuir en cada entidad. Además se obtiene el factor de ajuste para el cálculo anterior

Indicador: Desviación del Stock óptimo
Fórmula: ((Stock-Nivel óptimo)/Nivel óptimo)*100
Descripción: Indica el porcentaje de desviación que ocurre con la cantidad óptima en comparación con Stock actual en el inventario de formatos impresos

Indicador: Índice de cambio en modalidad de captación
Fórmula: ((CF-CI)/CI)*100 Donde CI= cifra inicial de fuentes informantes según modalidad que se desea verificar y CF= cifra final de dichas fuentes informantes
Descripción: Indica el porcentaje de incremento o decremento de fuentes informantes según modalidad, o el avance en la automatización de fuentes informantes.

Indicador: Eficiencia primer filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((Total errores según reporte de validación/ (Total varibles con validación*total registros))-1)*(-100)
Descripción:Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el primer filtro (Registro).

Indicador: Eficiencia segundo filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((total de imputaciones según reporte/ (Total variables con validación*Total registros))-1* (-100)
Descripción: Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el segundo filtro (Procesamiento).

摘要
--------------------------------
刑事司法统计数据构成了国家统计局和地理研究所（INEGI）提供国家公共服务信息的基本统计生成项目之一。它们描述了在刑事司法第一审程序中登记的_population_，最常见的犯罪行为以及根据法律依据被认定为涉案人员和责任人的法律和司法状况。INEGI自1926年以来每年生成和传播此类信息。
在墨西哥，产生了不同的统计数据，这些数据有助于了解犯罪的社会人口状况。这些数据被识别为：实际、隐藏、官方、表面和合法。
犯罪的实际数字指的是所有构成犯罪行为的实际事件以及实施这些行为或成为其受害者的人员的集合。其中一部分未向负责调查和处罚的当局报告，从而构成了所谓的犯罪隐藏数字。向相应当局举报的事件被识别为官方数字，该数字在永久登记后，持续提供信息。
在官方数字中，包括由犯罪预防和司法追诉部门生成的一组信息，称为犯罪的表面数字，因为这些信息记录了尚未就所调查的犯罪行为的实施确立法律真实性的事件。另一方面，犯罪的合法数字由与刑事诉讼程序两个时刻相关的人员信息组成：在相关刑事程序的指导阶段之前的最后阶段，以及在程序进行过程中。
司法人口统计（EJMP）是合法数字的一部分，主要涉及在刑事诉讼的第一司法阶段被登记为嫌疑人或已判决罪犯的人员，旨在证明已登记的犯罪行为的实施，识别责任人员，并作出相应的司法决定。
嫌疑人统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些被判处立法规定的任何一种宪法终止令或因法律上考虑的刑事处罚而终止诉讼的人。
已判决罪犯统计数据由同样法庭提供的数据生成，涉及那些因涉嫌参与构成犯罪的事实而被判处判决的人。
联合国（ONU）建议将犯罪和司法统计数据作为经济和社会人口统计数据的一部分进行编制，因为这些数据有助于政府评估福利条件和公共政策的公众影响。
任何统计项目都必须具备一系列特性，而刑事司法统计数据也不例外。一个统计项目必须具有可信度，以保持数据提供者和信息提供者的良好意愿，首先必须关注他们的担忧，特别是在数据记录和注册的保密性方面。其次，为了获得用户的支持，项目必须是公正的、客观的、技术坚实的。
地理覆盖范围
--------------------------------
1. 全国
2. 联邦实体
3. 市镇。
分析单元
--------------------------------
在分析墨西哥第一审刑事司法程序中受司法管辖的人口的社会人口状况时，考虑的因素包括：嫌疑人、已判决罪犯和构成指导判决的犯罪。
嫌疑人的术语指的是在初级法庭注册的人员，在刑事程序中，当宣读正式逮捕令或处理令时，这并不是一个严格的刑事术语，而是允许识别那些根据法律规定是否被启动或未启动相应的刑事程序以追究其犯下一或多个犯罪的法律责任的个人群体。
已判决罪犯的概念指的是在相同法庭中被起诉，在第一审结束时被判处判决的人员，该判决可以是定罪或无罪。
就犯罪而言，它是指构成对法律的违反的作为或不作为，其惩罚属于联邦或普通司法管辖权和权限。为了识别它们，我们求助于适用于联邦和墨西哥共和国各州的刑事和民事法律。
司法管辖权是国家行使法律的权利，赋予每个法官负责正确执行司法的权力，而权限是当局根据不同的标准（如领土、主题和数量）对具体案件适用法律的权利。
数据类型
--------------------------------
行政记录
数据收集方式
--------------------------------
行政记录
研究工具
--------------------------------
嫌疑人统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些被判处立法规定的任何一种宪法终止令或因法律上考虑的刑事处罚而终止诉讼的人。
已判决罪犯统计数据由同样法庭提供的数据生成，涉及那些因涉嫌参与构成犯罪的事实而被判处判决的人。
对于这两种情况，信息通过专门为这种行政记录类型设计的捕获工具进行收集。
有两种类型的格式：
1. 嫌疑人统计（PEC-6-34）
2. 已判决罪犯统计（PEC-6-35）
这两种格式主要包含大多数预先编码的变量，按三个主要主题排序：
a) 嫌疑人或已判决罪犯的一般数据
b) 嫌疑人或已判决罪犯的社会人口特征
c) 犯罪特征
每个捕获格式都有能力根据情况注册5名嫌疑人和已判决罪犯，并为每个嫌疑人或已判决罪犯注册多达6项犯罪。
这些文件仅用西班牙语编制。
数据清洗操作
--------------------------------
在SISEDES中登记接收格式包后，使用国家统计局州级协调处的司法统计数据捕获系统进行每个案例的捕获。
需要指出的是，仅对于信息来源的捕获，需要在州级协调处进行手动编码。
在州级范围内进行捕获的阶段允许追踪出现不一致性并需要与信息来源法庭澄清的案例。
每月，州级协调处将电子文件传输到中央办公室进行验证和全国整合。
一旦完成全国整合过程，就生成关于人员和犯罪的表格。
进行数据处理的活动包括以下内容：
1) 州级协调处（CE）捕获信息或验证信息来源的文件
2) CE整合文件
3) CE验证接收的案例总数并将其传输到司法统计部门（DEJ）
4) 司法统计部门（DEJ）整合国家文件
5) DEJ与CE澄清不一致性
6) 技术和信息通信研究与发展局（DIDTIC）验证文件并生成报告
7) DEJ验证报告，设计汇总计划，请求目录更新和汇总生成
8) DIDTIC生成汇总
9) DEJ发布汇总
10) DEJ将汇总发送到用于发表一般内容的统计年鉴和各州
11) DEJ整合专题出版物
数据评估
--------------------------------
为了获得对信息来源总体的充分覆盖率，捕获开始于验证提供信息的法庭的位置，这些法庭已在州级协调处编制的目录中注册。该目录在全年根据需要更新，包括新来源的创建、（管辖权、司法管辖权或住所）的变化或功能的关闭。此外，每半年，根据需要，在信息来源监管机构（高等法院和司法委员会）面前验证该目录，以确保获得完整和更新的目录。
在注册要记录的事件时，应用了2004年由联合国编制的“关于刑事司法统计编制手册”中规定的建议，即采用数据捕获的单一记录方法，以保留“每个案例的单独记录以及每个案例每个变量的信息，从而便于数据的验证和数据质量的评估”，此外，信息的灵活性和分析效用还允许将捕获的任何变量与自身以及其他统计项目中的变量进行交互。
为了确保信息捕获的质量，州级协调处对信息来源进行有关所需信息和收集程序的培训。
信息来源的原始文件是初级刑事法庭制作的案件卷宗，数据在统计捕获格式中的转录由隶属于这些法庭的人员进行，只有在参与学术实习的个人参与的情况下，转录的信息才由隶属于这些法庭的人员监督。捕获格式由信息来源法庭的C.法官签字、日期和印章确认。年度统计截止到至少98%的法庭每月报告已提交，并在信息来源法庭的政府手册中验证已登记的案例总数。
上述每月报告与要求的捕获格式包整合，并由一个便于在手动和电子状态下进行识别和跟踪的控制格式开头。
在接收州级信息后，根据《批评和验证手册》中规定的验证标准审查每个登记的数据。
在识别到任何不一致性时，将与信息来源进行咨询，并根据标准将获得的澄清记录在捕获格式中。
为了确保州级信息收集和处理的质量，记录了以下内容：捕获格式的分发和利用、收集的信息、收集信息的时间、初步月度数据、收集信息的覆盖率以及收集和捕获阶段的进展。
在捕获接收到的信息时，确保所有所需数据在捕获格式中的质量和一致性，并根据预期方案概念进行验证，通过显示系统中的警告来显示，这些警告需要被解决才能继续进行该阶段的流程。
在每月和年度处理信息的国家整合中，通过应用程序应用验证标准，确保与相应方案概念中预期的信息的一致性。
在年度结果发布之前，进行历史趋势分析，涉及过去四年中登记的数字，按百分比分布，以及按注册和犯罪发生实体联邦登记的主要犯罪观察到的年度百分比变化。此外，在准备文件时，还保留了与注册人口相关的信息保密性，省略了可能识别个人或刑事程序的数据。
指标：变量发布覆盖率
公式：((发布的变量/（总VAT类型变量+要发布的VF类型变量）)*100)
描述：指示在发布可用变量方面的覆盖率百分比。
指标：确保捕获完整性的分配数字
公式：（使用量）*（调整因子），其中使用量是前一期的数量，调整因子=工具损失边际+案件增加边际。
描述：每个实体应分发的格式印刷数量。此外，获得用于上述计算的调整因子。
指标：最佳库存偏差
公式：((库存-最佳水平)/最佳水平)*100
描述：指示与最佳库存数量相比当前库存数量的偏差百分比。
指标：捕获方式变化模式指数
公式：((CF-CI)/CI)*100，其中CI=要验证的模式的初始信息来源数量，CF=最终信息来源数量。
描述：指示根据模式增加或减少信息来源数量的百分比，或信息来源自动化的进展。
指标：第一过滤器的效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的总错误/（验证变量的总数*总记录数）)-1)*(-100)
描述：指示在第一过滤器（注册）中未解决的冲突一致性错误的变量百分比。
指标：第二过滤器的效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的总插补/（验证变量的总数*总记录数）)-1)*(-100)
描述：指示在第二过滤器（处理）中未解决的冲突一致性错误的变量百分比。