Estadísticas Judiciales en Materia Penal 1999 - Mexico

Resumen
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Las Estadísticas judiciales en materia penal constituyen uno de los proyectos de generación de estadísticas básicas con las que el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) brinda el servicio público de información en el país. Ellas describen a la población registrada en la primera instancia de la administración de justicia penal, los delitos por los que se procesan con mayor frecuencia y la situación jurídico penal que se determina a quienes son identificados con fundamento legal, como involucrados y responsables. El INEGI genera y difunde anualmente esta información desde 1926.

En México se generan distintas cifras estadísticas que permiten conocer el panorama sociodemográfico de la delincuencia. Estas cifras se identifican como: real, oculta, oficial, aparente y legal.

La cifra real de la delincuencia se refiere al conjunto de todos los hechos constitutivos de delitos realizados, así como a las personas que los han cometido o a las víctimas de ellos. Una parte de éstos no se hacen del conocimiento de las autoridades a quienes corresponde su investigación y sanción, conformando así la llamada cifra oculta de la delincuencia. Aquellos hechos que se denuncian ante la autoridad correspondiente son identificados como la cifra oficial, misma que al ser registrada en forma permanente, suministra información continua.

Dentro de la cifra oficial se encuentra aquel conjunto de información que generan las áreas de prevención del delito y procuración de justicia, denominada cifra aparente de la delincuencia, debido a que registra hechos en los cuales no se ha sentado una verdad jurídica sobre la comisión de los delitos que se investigan. Por otra parte, la cifra legal de la delincuencia se integra con información relativa a personas registradas en dos momentos del procedimiento penal: en la última etapa previa a la instrucción del proceso penal correspondiente y durante el desarrollo de este proceso.

Las EJMP forman parte de la cifra legal y están referidas básicamente a las personas registradas como presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados, durante la primera etapa jurisdiccional del proceso destinado a la comprobación de la comisión de los delitos registrados, la identificación de las personas responsables y la decisión jurídica que les corresponde.

La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé o bien, les ocurre una de las causas de extinción de la acción penal, legalmente consideradas.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

La Organización de las Naciones Unidas (ONU) recomienda la elaboración de estadísticas de delitos y de justicia penal como parte de las estadísticas económicas y sociodemográficas ya que ayudan a los gobiernos a evaluar las condiciones, circunstancias y tendencias del bienestar y la repercusión social de las políticas y los gastos públicos.

Todo programa estadístico debe cubrir con una serie de cualidades y las estadísticas de justicia penal no son la excepción. Un programa estadístico debe ser creíble para mantener la buena voluntad de los que suministran datos e información, lo primero que hay que tener en cuenta son sus preocupaciones, en especial en lo tocante a la confidencialidad de los datos y registros que permitan identificar a las personas. En segundo lugar, para obtener el apoyo de los usuarios, el programa debe ser imparcial, objetivo, técnica y sustantivamente sólido.

Geographic coverage
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1. Nacional
2. Entidades Federativas
3. Municipios.

Analysis unit
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Lo que se considera para el análisis sociodemográfico de la población respecto a la cual se administra justicia penal en primera instancia en México son: los presuntos delincuentes, los delincuentes sentenciados y los delitos materia del dictado del Auto de Término Constitucional, Sentencia.

El término presunto delincuente se refiere a la persona registrada en los juzgados de primera instancia, en el momento procesal penal en que se dicta el Auto de Formal Prisión o de Procesamiento. No se trata de un término estrictamente penal, sino que permite identificar el volumen y la estructura de los grupos de personas a quienes se les define jurídicamente si se les inicia o no el proceso penal correspondiente por la comisión de uno o varios delitos.

El concepto delincuente sentenciado se refiere a la persona procesada en los mismos juzgados, al término en el que se le dicta sentencia en primera instancia, misma que puede ser condenatoria o absolutoria.

Por su parte, un delito es el acto u omisión constitutiva de una infracción a la Ley cuya penalidad corresponde a la jurisdicción y competencia federal o común. Para identificarlos se acude a los códigos y disposiciones legales aplicables tanto en el ámbito penal federal como en cada estado de la República Mexicana.

La jurisdicción es la facultad del Estado de aplicar el Derecho que otorga potestad a cada juez responsable de cuidar la correcta administración de justicia, mientras que la competencia es la atribución que tiene una autoridad para aplicarlo al caso concreto que se le plantea, de acuerdo a distintos criterios como son: el territorio, la materia y la cuantía.

Kind of data
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Registro administrativo

Mode of data collection
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Registro administrativo

Research instrument
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La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

Para ambos casos esta información se recolecta a través de los instrumentos de captación diseñados especialmente para este tipo de registro administrativo.

Son dos tipos de formatos:
1 Estadistica de Presuntos Delincuentes PEC-6-34
2 Estadística de Delincuentes Sentenciados PEC-6-35
Ambos formatos contienen en su mayoria variables con respuestas pre codificadas, ordenadas en tres temas principales que son:
a) Datos generales del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
b) Características sociodemográficas del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
c) Características del o los delitos

Cada formato de captación tiene capacidad para registrar 5 Presuntos Delincuentes y Delincuentes Sentenciados según el caso y hasta seis delitos para cada uno.
Estos documentos están elaborados exclusivamente en español.

Cleaning operations
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La información estadística judicial nacional es generada a partir de los datos que reportan más de mil juzgados en el país, a través de los cuadernillos antes descritos y que fueron previamente impresos y distribuidos por personal adscrito al Istituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática.

Una vez requisitados los cuadernillos son nuevamente recibidos en el Istituto por medio de sus treita y una oficinas estatales y diez direcciones regionales. En estas áreas, los cuadernillos son organizados por fuente informante y mes de registro y se efectúa un conteo de casos recibidos para disponer de datos preliminares.

Desde 1930, el tratamiento manual de las estadísticas judiciales ha venido siendo realizado en la Dirección General de Estadística. A partir de información registrada en 1988, la descentralización de esta actividad dio inicio a nivel regional y con el presente manual se instrumenta la comunidad de dicha descentralización y con la colaboración de las áreas regionales y estatales del INEGI.

Recolectada la información se le da el tratamiento manual que comprende labores de registro, crítica y codificación y supervisión de los datos recopilados y una vez concluido, los cuadernillos depurados y codificados son arreglados en lotes por forma estadística, mes, entidad, municipio de registro y por fuente informante.

Así organizados los cuadernillos, se turnan a la Área de Captura, en donde se procesa y valida la información recabada.

INEGI-AGUASCALIENTES
1. Diseño de plan de explotación, revisión y actualización de criterios para validaciones, análisis de resultados.
2. Integración de archivos
3. Difusión y pub. de resultados nacionales

DIRECCIÓN REGIONAL
4. Recepción de formatos integrados
5. Captura
6. Generación de reportes de captura, de errores, validaciones, frecuencias, datos definitivos y remisión de archivos
7. Difusión y pub. de resultados regionales y estatales

AREA ESTATAL
8. Tratamiento manual, supervisión y foliación
9. Remisión de formatos

Data appraisal
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Para obtener suficiencia en cobertura respecto al universo informante, la captación inicia al verificar la ubicación de los juzgados que han venido proporcionando información al INEGI y quedan registrados en un directorio elaborado en las coordinaciones estatales. Este directorio se actualiza durante todo el año, según se requiera por creación de nuevas fuentes, cambios (de competencia, jurisdicción o domicilio) o por cierre de funciones. De manera adicional, cada semestre se valida el directorio ante el organismo rector de los informantes (Tribunales superiores de justicia y Consejos de la judicatura) asegurando la obtención de un directorio completo y actualizado.

A fin de asegurar calidad en la captación de la información, las coordinaciones estatales capacitan a los informantes respecto a la información que se les solicita y el procedimiento a seguir para la recolección mensual. Los documentos fuente de la información recibida son los expedientes elaborados en los juzgados de primera instancia en materia penal de los fueros común y federal, la transcripción de los datos en formatos de captación estadística se realiza por personal adscrito a dichos juzgados y sólo en caso de que participe personal que eventualmente realice pasantías académicas, la información transcrita es supervisada por el personal adscrito. Los formatos de captación se reciben avalados con firma del C. Juez responsable, fecha y sello del juzgado informante. El corte estadístico anual se realiza cuando se ha alcanzado al menos 98% de los reportes mensuales proporcionados por cada juzgado y con la verificación estatal del total de casos registrados, ante lo contenido en los Libros de Gobierno de los juzgados informantes.
Los reportes mensuales antes citados se integran con paquetes de formatos de captación requisitados y encabezados por un formato de control que facilita su identificación y seguimiento durante el tratamiento manual y electrónico estatal.

Ante la recepción estatal de la información, se revisa cada dato registrado conforme a criterios de validación establecidos en Manual de crítica y codificación. En caso de identificar alguna inconsistencia, se consulta con la fuente informante y la aclaración obtenida se registra en el formato de captación conforme a criterios. Cuando se recibe información en archivos electrónicos, la revisión se realiza por medio de aplicaciones informáticas y se re consulta al informante que proceda.

Para asegurar calidad en recolección y tratamiento estatal de la información, se registra: la distribución y aprovechamiento de formatos de captación, la información que se recolecta, la oportunidad con que se recolecta información, las cifras preliminares mensuales obtenidas, la cobertura de la información recolectada y el avance en las etapas de recolección y captura.

Durante la captura de la información recibida, se asegura la calidad y congruencia de todos los datos requeridos en el formato de captación y su congruencia, conforme a lo previsto en el esquema conceptual, mediante la presentación de advertencias que muestra el sistema de captura y que requieren ser atendidas para continuar con esta etapa del proceso.

En la integración nacional de información procesada en periodos mensual y anual, se aplican criterios de codificación mediante aplicaciones informáticas que aseguran la congruencia de la información prevista en el esquema conceptual correspondiente.

Previo a la publicación anual de resultados se realiza un análisis de tendencias históricas, referido a cifras registradas en los últimos cuatro años, su distribución porcentual y variación porcentual anual observada en la población registrada, por grupos de edad y principales delitos según entidad federativa de registro y de ocurrencia del delito. Adicionalmente en esta preparación de archivos se conserva la protección de la confidencialidad de información referida a la población registrada, omitiendo datos que identifiquen nominalmente a personas o procesos penales.

Indicador: Cobertura en publicación de variables
Fórmula: ((Variables publicadas/(total de variables tipo VAT+ tipo VF para publicarse))*100
Descripción:Indica el porcentaje de cobertura en la publicación de las variables disponibles.

Indicador: Cifra distribución para asegurar captación completa
Fórmula: (Cantidad utilizada)*(factor de ajuste) donde cantidad utilizada es la del periodo anterior y el factor ajuste=margen de pérdidas de instrumentos+margen de incremento de casos.
Descripción: Cantidad de formatos impresos a distribuir en cada entidad. Además se obtiene el factor de ajuste para el cálculo anterior

Indicador: Desviación del Stock óptimo
Fórmula: ((Stock-Nivel óptimo)/Nivel óptimo)*100
Descripción: Indica el porcentaje de desviación que ocurre con la cantidad óptima en comparación con Stock actual en el inventario de formatos impresos

Indicador: Índice de cambio en modalidad de captación
Fórmula: ((CF-CI)/CI)*100 Donde CI= cifra inicial de fuentes informantes según modalidad que se desea verificar y CF= cifra final de dichas fuentes informantes
Descripción: Indica el porcentaje de incremento o decremento de fuentes informantes según modalidad, o el avance en la automatización de fuentes informantes.

Indicador: Eficiencia primer filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((Total errores según reporte de validación/ (Total varibles con validación*total registros))-1)*(-100)
Descripción:Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el primer filtro (Registro).

Indicador: Eficiencia segundo filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((total de imputaciones según reporte/ (Total variables con validación*Total registros))-1* (-100)
Descripción: Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el segundo filtro (Procesamiento).

刑事司法统计数据构成国家统计局和地理研究所（INEGI）向公众提供信息服务的基本统计数据生成项目之一。这些统计数据描述了在刑事司法初级阶段登记的人口、最常被起诉的犯罪行为以及根据法律依据被认定为涉及者和责任人的法律和司法状况。INEGI自1926年以来每年生成和传播这些信息。

在墨西哥，生成各种统计数据以了解犯罪的社会人口状况。这些统计数据被称为：实际、隐藏、官方、表面和法律。

犯罪的实际数字指的是所有构成犯罪行为的实际发生的事实以及实施这些行为或成为其受害者的人员的集合。其中一部分没有被报告给负责调查和处罚的当局，从而构成了所谓的犯罪隐藏数字。向相应当局报告的事实被认定为官方数字，当这些事实被永久记录时，它提供了持续的信息。

在官方数字中，包括由犯罪预防和司法追诉部门生成的信息集合，被称为犯罪的表面数字，因为它们记录了尚未就所调查的犯罪行为的实施确定法律事实的事实。另一方面，犯罪的法定数字由与刑事司法程序的两个时刻相关的人员信息组成：在相关刑事司法程序指令前的最后阶段和程序进行过程中。

司法初步登记表（EJMP）构成了犯罪的法定数字，主要涉及在刑事司法程序的第一个阶段被登记为嫌疑人或被判决有罪的人员，该程序旨在证明已登记的犯罪行为的实施，识别负责的人员并作出相应的司法决定。

嫌疑人统计数据包括由初级刑事法庭提供的数据，涉及那些已被判处一种或多种宪法终止令的人员，或者发生了法律上被认为是刑事追诉消灭原因的情况。

被判决有罪的人员统计数据是由相同的法庭提供的，涉及那些被判处与他们在其中可能参与的事实构成犯罪相关判决的人员。

联合国（ONU）建议将犯罪和刑事司法统计数据作为经济和社会人口统计数据的一部分进行编制，因为它们有助于政府评估福祉的条件、状况和趋势以及公共政策和支出的社会影响。

任何统计程序都必须具备一系列品质，刑事司法统计数据也不例外。一个统计程序必须可信，以保持数据和信息提供者的良好意愿，首先应考虑他们的担忧，特别是在数据记录的保密性方面。其次，为了获得使用者的支持，该程序必须是公正的、客观的、技术性和实质性的。

地理覆盖范围
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1. 全国
2. 联邦实体
3. 市镇。

分析单位
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在分析墨西哥初级刑事司法中管理司法的人口的社会人口状况时，考虑的是：嫌疑人、被判决有罪的人员和与判处宪法终止令或判决相关的犯罪。

嫌疑人一词指在初级法庭，在刑事司法程序中，当发出正式逮捕令或处理令时登记的人员。这并非一个严格的刑罚术语，但它允许识别那些在法律上被定义为是否因实施一个或多个犯罪行为而启动或未启动刑事司法程序的人员的群体规模和结构。

被判决有罪的人员一词指在相同的法庭中，在第一审结束时，被判处判决的人员，该判决可以是定罪或无罪。

就犯罪而言，它是指构成违反法律的侵权行为的作为或不作为，其惩罚性属于联邦或普通司法管辖权和权力。为了识别它们，需要参照适用于联邦和墨西哥各州的法律和法规。

司法是国家的应用法律的能力，它赋予每位法官负责维护司法正确实施的权利，而权力是指一个当局根据不同的标准（如领土、材料和金额）将其应用于具体案件的能力。

数据类型
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行政记录

数据收集方式
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行政记录

研究工具
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嫌疑人统计数据包括由初级刑事法庭提供的数据，涉及那些已被判处一种或多种宪法终止令的人员，或者发生了法律上被认为是刑事追诉消灭原因的情况。

被判决有罪的人员统计数据是由相同的法庭提供的，涉及那些被判处与他们在其中可能参与的事实构成犯罪相关判决的人员。

对于这两种情况，信息都是通过专门为这种行政记录类型设计的捕获工具收集的。

有两种类型的格式：
1. 嫌疑人统计数据 PEC-6-34
2. 被判决有罪的人员统计数据 PEC-6-35
这两种格式的大部分变量都有预先编码的答案，按照三个主要主题排序：
a) 嫌疑人或被判决有罪人员的通用数据
b) 嫌疑人或被判决有罪人员的社会人口特征
c) 犯罪的特征
每个捕获格式都有能力根据情况记录5名嫌疑人和被判决有罪的人员，以及每个案件最多6项犯罪。这些文件仅用西班牙语编制。

清理操作
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全国司法统计数据是基于超过一千个法庭报告的数据生成的，这些数据是通过之前描述的册子报告的，这些册子由国家统计局，地理研究所和信息技术研究所的人员预先印刷和分发的。

一旦收集了册子，它们再次通过INEGI的三十一个州级和十个区域办公室返回到研究所。在这些区域，册子根据信息提供者来源和登记月份进行组织，并对收到的案件进行计数，以便获得初步数据。

从1930年开始，司法统计数据的手动处理一直在统计总局进行。从1988年记录的信息开始，这项活动的区域化开始了，并且通过本手册实现了这种区域化的社区，以及INEGI的区域和州级部门的合作。

收集到的信息经过手动处理，包括记录、批评和编码工作，以及收集数据的监督。一旦完成，清理和编码的册子按照统计学方式整理成批量，包括形式、月份、实体、登记市镇和来源信息。

这样组织好的册子被转交给捕获区，在那里处理和验证收集到的信息。

INEGI-AGUASCALIENTES
1. 设计利用计划、审查和更新验证、分析结果的标准。
2. 文件整合
3. 公布和发布国家结果

区域办事处
4. 接收整合后的格式
5. 捕获
6. 生成捕获报告、错误、验证、频率、最终数据和文件发送
7. 公布和发布区域和州级结果

州级办事处
8. 手动处理、监督和装订
9. 发送格式

数据评估
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为了在信息提供者总体中获得足够的覆盖率，捕获开始时需要验证提供信息的法庭的位置，并将它们登记在由州级协调处编制的目录中。该目录在全年根据需要更新，包括新来源的创建、变化（如管辖权、司法或住所的变化）或功能的关闭。此外，每半年，根据需要，与信息提供者监管机构（高等法院和司法委员会）核对目录，确保获得完整和更新的目录。

为了确保信息捕获的质量，州级协调处对信息提供者进行有关所需信息和收集月度信息的程序的培训。信息来源的文件是初级刑事法庭（普通和联邦法庭）编制的档案，数据的转录以统计捕获格式进行，由隶属于这些法庭的人员完成，并且只有在参与学术实习的个人参与的情况下，转录的信息由隶属于该部门的人员监督。捕获格式由信息提供法庭的法官签字、日期和印章证明。当年度统计报告达到至少98%时，年度统计报告开始，并且与信息提供法庭的政府档案中登记的总案件数进行州级验证。上述月度报告与捕获格式要求的格式包一起整合，并由一个控制格式开头，它便于在手动和电子州级处理过程中进行识别和跟踪。

在收到州级信息后，根据《批评和编码手册》中设定的验证标准审查每个注册的数据。在发现任何不一致之处时，将与信息提供者进行咨询，并在捕获格式中根据标准记录获得的澄清。当收到电子文件中的信息时，通过信息应用程序进行审查，并重新咨询相应信息提供者。

为了确保州级信息收集和处理的质量，记录了捕获格式的分布和利用、收集的信息、收集信息的时间、月度初步数据、收集信息的覆盖率以及收集和捕获阶段的进展情况。

在收集到的信息捕获过程中，确保了所有在捕获格式中要求的数据的质量和一致性，以及与概念框架的预期相符，通过捕获系统显示的警告来显示，这些警告需要解决才能继续该处理阶段。

在每月和年度处理的信息的全国整合中，通过应用程序信息应用编程标准确保了在概念框架相对应的信息中的信息一致性。

在年度结果发布之前，进行趋势历史分析，涉及过去四年中登记的数字、按百分比分布和按实体登记和犯罪发生地的百分比年度变化。此外，在准备文件时，还保留了有关登记人口的保密性信息的保护，省略了可以识别个人或司法程序的数据。

指标：变量发布覆盖率
公式：((发布的变量/（VAT类型变量总数+VF类型变量总数）)*100)
描述：表示发布可变变量的覆盖率百分比

指标：确保捕获完整的分布数字
公式：（使用的数量）*（调整系数），其中使用的数量是前期的数量，调整系数=工具损失边际+案件增加边际
描述：每个实体要分发的格式印刷数量。此外，获得上述计算的调整系数

指标：最佳库存偏差
公式：((库存-最佳水平)/最佳水平)*100
描述：表示与当前库存中最佳数量的偏差百分比

指标：捕获模式变化指数
公式：((CF-CI)/CI)*100 其中 CI=要验证的模式的初始信息提供者数量，CF=最终信息提供者数量
描述：表示根据模式，信息提供者数量增加或减少的百分比，或信息提供者自动化的进展

指标：第一过滤效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的错误总数/（验证变量的总数*总记录数）)-1)*(-100)
描述：表示在第一过滤中未解决的错误一致性变量的百分比

指标：第二过滤效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的赋值总数/（验证变量的总数*总记录数）)-1* (-100)
描述：表示在第二过滤中未解决的错误一致性变量的百分比