Morningstar Equity Reference

Packages in the Reference category provide the foundational identifier and cross-reference data that enables unambiguous linkage of securities across systems, feeds, and third-party datasets. The category delivers Morningstar's proprietary identifiers (performance_id, company_id, investment_id) alongside industry-standard identifiers (ISIN, CUSIP, SEDOL, ticker symbol) together with exchange codes, listing status, and security type classifications. This reference layer is the prerequisite for consuming any other Morningstar equity data product — it establishes the identifier mappings needed to join Morningstar content with client portfolios, order management systems, risk platforms, and regulatory reporting infrastructure. Coverage spans all securities in the Morningstar equity universe across global exchanges.

<p><br/></p>

# Packages

## Basic Reference

Contains the core data required to identify a company, stock, and specific listing of that stock. Data includes items such as ISINs (excluding those issued by CUSIP Global Services), trading symbols, of the exchange on which the stock is listed, Legal Entity Identifiers (LEI), and the Securities And Exchange Commission’s Central Index Key. Additionally, information on initial public offerings (IPOs), spin-off companies, and companies that become listed through reverse takeovers across global markets is also provided.

Datasets:

- Basic Reference

## CUSIP

Provides Committee on Uniform Securities Identification Procedures (CUSIP) identifiers for securities listed on North American exchanges. Each record maps a Morningstar security identifier to its current 9-character CUSIP (6-character issuer code + 2-character issue identifier + 1 check digit) along with the associated exchange code. CUSIP is the standard settlement and custody identifier in the United States and Canada, required for trade processing, custodial reconciliation, and SEC/FINRA regulatory filings.

Datasets:

- CUSIP

## SEDOL

Provides Stock Exchange Daily Official List (SEDOL) identifiers for securities listed on exchanges covered by the London Stock Exchange's SEDOL Masterfile. Each record maps a Morningstar security identifier to its current 7-character SEDOL code and associated exchange code. SEDOL is the primary security identifier used in UK and Irish settlement systems (CREST), and is widely used as a secondary identifier in European and Asia-Pacific markets for portfolio accounting, corporate actions processing, and regulatory transaction reporting (MiFID II, EMIR).

Datasets:

- SEDOL

<p><br/></p>

*How to Get Access:*

*1. Select 'Request' on the listing page*

*2. Include your name, company, email, and a brief message describing your use case*

原始信息汇总

Morningstar Equity Reference 数据集概述

数据集名称

Morningstar Equity Reference

提供商

Morningstar

类别

Reference

概述

该类别提供基础的标识符和交叉参考数据，用于在系统、数据源和第三方数据集之间明确关联证券。它提供晨星专有标识符（performance_id, company_id, investment_id）以及行业标准标识符（ISIN, CUSIP, SEDOL, 股票代码），同时包含交易所代码、上市状态和证券类型分类。此参考层是使用任何其他晨星股票数据产品的前提，它建立了将晨星内容与客户投资组合、订单管理系统、风险平台和监管报告基础设施进行关联所需的标识符映射。覆盖范围涵盖晨星股票宇宙中全球交易所的所有证券。

包含的数据包

Basic Reference

包含识别公司、股票及其特定上市所需的核心数据。数据包括诸如ISIN（不包括由CUSIP全球服务局发行的ISIN）、交易代码、股票上市交易所、法人实体识别码（LEI）以及美国证券交易委员会中央索引密钥等项目。此外，还提供全球市场首次公开募股（IPO）、分拆公司以及通过反向收购上市公司的信息。

包含的数据集：

• Basic Reference

CUSIP

为在北美交易所上市的证券提供美国统一证券识别程序委员会（CUSIP）标识符。每条记录将晨星证券标识符映射到其当前的9字符CUSIP（6字符发行人代码 + 2字符发行标识符 + 1校验位）以及相关的交易所代码。CUSIP是美国和加拿大的标准结算和托管标识符，是交易处理、托管对账以及SEC/FINRA监管申报所必需的。

包含的数据集：

• CUSIP

SEDOL

为伦敦证券交易所SEDOL主文件覆盖的交易所上市的证券提供交易所每日官方名单（SEDOL）标识符。每条记录将晨星证券标识符映射到其当前的7字符SEDOL代码以及相关的交易所代码。SEDOL是英国和爱尔兰结算系统（CREST）中使用的主要证券标识符，并广泛用作欧洲和亚太市场的二级标识符，用于投资组合会计、公司行动处理和监管交易报告（MiFID II, EMIR）。

包含的数据集：

• SEDOL

业务需求

数据集成

机构数据架构通常从多个供应商（晨星、彭博、路孚特、交易所、托管人）获取数据，每个供应商使用不同的标识符方案。参考数据集提供所需的ISIN、CUSIP、SEDOL和股票代码映射，以将晨星内容与来自订单管理系统的头寸、托管人的持仓、指数提供商的基准成分以及经纪商的交易记录进行对账，从而消除手动匹配并降低错误归因的风险。

监管报告与合规

监管制度强制要求使用特定的标识符：SEC申报需要CUSIP，MiFID II交易报告需要ISIN，通过CREST的英国结算需要SEDOL。参考数据集确保公司能够将其内部投资组合持仓映射到每个报告义务所需的正确监管标识符，支持自动生成Form PF、Form N-PORT、Annex IV和交易报告，而无需手动查找标识符。

投资宇宙构建与筛选

构建可投资宇宙——筛选特定交易所的活跃普通股、排除ADR或优先股、按上市状态过滤——需要干净、最新的参考数据。Basic Reference数据集的证券类型和上市状态字段支持精确的宇宙定义，这些定义构成了量化筛选、指数复制和基准构建工作流程的基础。

标识符变更管理

证券因公司行动（合并、分拆、股票代码变更、交易所迁移、CUSIP重新分配）而发生标识符变更。维护当前的CUSIP、SEDOL和ISIN映射对于准确的头寸跟踪、业绩归因和历史时间序列连续性至关重要。参考数据集提供当前状态的标识符快照，支持与托管记录进行对账，并检测下游系统中过时的标识符。

技术详情

更新频率

每日

时间覆盖范围

2010年1月1日之后 基于事件

地理覆盖范围

全球 按国家

云区域可用性

AWS

非洲（开普敦） 亚太地区（雅加达） 亚太地区（孟买） 亚太地区（大阪） （列表中提及还有49个更多区域）

获取方式

按请求获取

如何获取访问权限：

1. 在列表页面选择“请求”
2. 提供您的姓名、公司、电子邮件以及描述您使用案例的简短信息

联系信息

销售： [e-mail] 支持： [e-mail]

法律条款

离线提供

关于提供商

晨星是公共和私人市场独立投资数据、研究和洞察的领先提供商。我们在Snowflake Marketplace上的数据使投资专业人士能够直接访问晨星可信的股票和（即将推出）管理投资数据，以及指数数据；ESG、监管和气候评级；以及信用评级和信用情报——这些数据直接交付到客户已经分析和部署数据的地方。这些数据集共同帮助投资者评估投资、基准绩效、评估风险，并在投资组合和工作流程中整合可持续性考量。