企业合规风险清单数据集

1.数据采集：从企业电子卖场平台提取已归集的企业基础信息，具体包含是否传真、年检时间、执照类型；
2.数据处理：1）先对获取的企业基础信息进行风险特征标记，即将“无传真”标记为联系盲区风险点，将“年检超期”标记为年检异常风险点，将“个体工商户超三年未年检”标记为高风险特征；2）整合三项风险特征，通过逻辑回归模型训练（一种通过数学计算分析各风险特征对“企业是否违规”的影响权重，最终输出0-1之间风险概率的统计模型）生成风险概率预测模型；3）结合监管实践需求设定风险概率阈值，对风险概率高于该阈值的企业自动筛选并输出高风险清单，确保清单既覆盖关键风险企业，又避免过度扩大核查范围；
3.数据应用：监管部门可按需导出高风险企业清单，实现对合规风险企业的精准核查，大幅降低现场排查的人力与时间成本；也可为金融机构筛选合作企业时提供合规风险参考，辅助风险防控决策。

搜集汇总

背景与挑战

背景概述

该数据集是一个企业合规风险清单数据集，包含3000条记录，每年更新，来源于公共数据，专注于信息传输、软件和信息技术服务业。它通过逻辑回归模型分析企业基础信息（如传真状态和年检情况），标记风险特征并预测风险概率，适用于监管部门和金融机构精准核查合规风险、筛选合作企业，以降低排查成本并辅助风险防控决策。