Estadísticas Judiciales en Materia Penal 2004 - Mexico

Resumen
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Las Estadísticas judiciales en materia penal constituyen uno de los proyectos de generación de estadísticas básicas con las que el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) brinda el servicio público de información en el país. Ellas describen a la población registrada en la primera instancia de la administración de justicia penal, los delitos por los que se procesan con mayor frecuencia y la situación jurídico penal que se determina a quienes son identificados con fundamento legal, como involucrados y responsables. El INEGI genera y difunde anualmente esta información desde 1926.

En México se generan distintas cifras estadísticas que permiten conocer el panorama sociodemográfico de la delincuencia. Estas cifras se identifican como: real, oculta, oficial, aparente y legal.

La cifra real de la delincuencia se refiere al conjunto de todos los hechos constitutivos de delitos realizados, así como a las personas que los han cometido o a las víctimas de ellos. Una parte de éstos no se hacen del conocimiento de las autoridades a quienes corresponde su investigación y sanción, conformando así la llamada cifra oculta de la delincuencia. Aquellos hechos que se denuncian ante la autoridad correspondiente son identificados como la cifra oficial, misma que al ser registrada en forma permanente, suministra información continua.

Dentro de la cifra oficial se encuentra aquel conjunto de información que generan las áreas de prevención del delito y procuración de justicia, denominada cifra aparente de la delincuencia, debido a que registra hechos en los cuales no se ha sentado una verdad jurídica sobre la comisión de los delitos que se investigan. Por otra parte, la cifra legal de la delincuencia se integra con información relativa a personas registradas en dos momentos del procedimiento penal: en la última etapa previa a la instrucción del proceso penal correspondiente y durante el desarrollo de este proceso.

Las EJMP forman parte de la cifra legal y están referidas básicamente a las personas registradas como presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados, durante la primera etapa jurisdiccional del proceso destinado a la comprobación de la comisión de los delitos registrados, la identificación de las personas responsables y la decisión jurídica que les corresponde.

La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé o bien, les ocurre una de las causas de extinción de la acción penal, legalmente consideradas.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

La Organización de las Naciones Unidas (ONU) recomienda la elaboración de estadísticas de delitos y de justicia penal como parte de las estadísticas económicas y sociodemográficas ya que ayudan a los gobiernos a evaluar las condiciones, circunstancias y tendencias del bienestar y la repercusión social de las políticas y los gastos públicos.

Todo programa estadístico debe cubrir con una serie de cualidades y las estadísticas de justicia penal no son la excepción. Un programa estadístico debe ser creíble para mantener la buena voluntad de los que suministran datos e información, lo primero que hay que tener en cuenta son sus preocupaciones, en especial en lo tocante a la confidencialidad de los datos y registros que permitan identificar a las personas. En segundo lugar, para obtener el apoyo de los usuarios, el programa debe ser imparcial, objetivo, técnica y sustantivamente sólido.

Geographic coverage
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1. Nacional
2. Entidades Federativas
3. Municipios.

Analysis unit
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Lo que se considera para el análisis sociodemográfico de la población respecto a la cual se administra justicia penal en primera instancia en México son: los presuntos delincuentes, los delincuentes sentenciados y los delitos materia del dictado del Auto de Término Constitucional, Sentencia.

El término presunto delincuente se refiere a la persona registrada en los juzgados de primera instancia, en el momento procesal penal en que se dicta el Auto de Formal Prisión o de Procesamiento. No se trata de un término estrictamente penal, sino que permite identificar el volumen y la estructura de los grupos de personas a quienes se les define jurídicamente si se les inicia o no el proceso penal correspondiente por la comisión de uno o varios delitos.

El concepto delincuente sentenciado se refiere a la persona procesada en los mismos juzgados, al término en el que se le dicta sentencia en primera instancia, misma que puede ser condenatoria o absolutoria.

Por su parte, un delito es el acto u omisión constitutiva de una infracción a la Ley cuya penalidad corresponde a la jurisdicción y competencia federal o común. Para identificarlos se acude a los códigos y disposiciones legales aplicables tanto en el ámbito penal federal como en cada estado de la República Mexicana.

La jurisdicción es la facultad del Estado de aplicar el Derecho que otorga potestad a cada juez responsable de cuidar la correcta administración de justicia, mientras que la competencia es la atribución que tiene una autoridad para aplicarlo al caso concreto que se le plantea, de acuerdo a distintos criterios como son: el territorio, la materia y la cuantía.

Kind of data
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Registro administrativo

Mode of data collection
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Registro administrativo

Research instrument
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La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

Para ambos casos esta información se recolecta a través de los instrumentos de captación diseñados especialmente para este tipo de registro administrativo.

Son dos tipos de formatos:
1 Estadistica de Presuntos Delincuentes PEC-6-34
2 Estadística de Delincuentes Sentenciados PEC-6-35
Ambos formatos contienen en su mayoria variables con respuestas pre codificadas, ordenadas en tres temas principales que son:
a) Datos generales del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
b) Características sociodemográficas del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
c) Características del o los delitos

Cada formato de captación tiene capacidad para registrar 5 Presuntos Delincuentes y Delincuentes Sentenciados según el caso y hasta seis delitos para cada uno.
Estos documentos están elaborados exclusivamente en español.

Cleaning operations
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Una vez registrada la recepción de los paquetes de formatos con información en el SISEDES se efectúa la captura de cada caso con ayuda del Sistema de Captura de estadísticas Judiciales en las coordinaciones estatales del Instituto.

Cabe mencionar que sólo para la captura en fuentes informantes se requiere de clavificar mediante la codificación manual en las coordinaciones estatales.

La etapa de captura en el ámbito estatal permite el rastreo de casos que eventualmente presentan incongruencias y requieren ser aclarados con el juzgado informante.

En forma mensual las coordinaciones estatales transmiten archivos electrónicos a oficinas centrales para su validación e integración nacional. Una vez concluido el proceso de integración nacional, se generan cuadros referidos a personas y delitos.

Las actividades que se llevan a cabo para el procesamiento de datos, consisten en lo siguiente:

1) La Coordinación Estatal(CE) Captura información o valida archivos de informantes
2) CE Integra archivos
3) CE valida total de casos recibidos y transmite al Departamento de Estadísticas Judiciales (DEJ)
4) El Departamento de Estadísticas Judiciales( DEJ) integra archivo nacional
5) DEJ aclara inconsistencias con CE
6) Dirección de Investigación y Desarrollo de Tecnologías de Información y Comunicaciones (DIDTIC) valida archivos y genera reporte
7) DEJ valida reporte, diseña plan de tabulados, solicita actualización de catálogos y generación de tabulados
8) DIDTIC genera tabulados
9) DEJ libera tabulados
10) DEJ envía tabulados para publicaciones de contenido general en Anuarios Estadísticos y de los Estados
11) DEJ integra publicaciones temáticas

Data appraisal
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Para obtener suficiencia en cobertura respecto al universo informante, la captación inicia al verificar la ubicación de los juzgados que han venido proporcionando información al INEGI y quedan registrados en un directorio elaborado en las coordinaciones estatales. Este directorio se actualiza durante todo el año, según se requiera por creación de nuevas fuentes, cambios (de competencia, jurisdicción o domicilio) o por cierre de funciones. De manera adicional, cada semestre se valida el directorio ante el organismo rector de los informantes (Tribunales superiores de justicia y Consejos de la judicatura) asegurando la obtención de un directorio completo y actualizado.

Para la captación de los eventos a registrar, se aplican recomendaciones previstas en el “Manual para la elaboración de un sistema de estadísticas sobre justicia penal “ elaborado por Naciones Unidas en 2004, en el sentido de aplicar el método de captación de datos por registros individuales, para conservar “un registro separado para cada caso e información sobre cada variable de cada caso, de modo que facilita la verificación de los datos y la evaluación de la calidad de los datos” adicional a la flexibilidad y utilidad analítica de la información que posibilita la interrelación de cualquiera de las variables captadas entre sí y respecto a variables captadas en otros proyectos estadísticos.

A fin de asegurar calidad en la captación de la información, las coordinaciones estatales capacitan a los informantes respecto a la información que se les solicita y el procedimiento a seguir para la recolección mensual. Los documentos fuente de la información recibida son los expedientes elaborados en los juzgados de primera instancia en materia penal de los fueros común y federal, la transcripción de los datos en formatos de captación estadística se realiza por personal adscrito a dichos juzgados y sólo en caso de que participe personal que eventualmente realice pasantías académicas, la información transcrita es supervisada por el personal adscrito. Los formatos de captación se reciben avalados con firma del C. Juez responsable, fecha y sello del juzgado informante. El corte estadístico anual se realiza cuando se ha alcanzado al menos 98% de los reportes mensuales proporcionados por cada juzgado y con la verificación estatal del total de casos registrados, ante lo contenido en los Libros de Gobierno de los juzgados informantes.
Los reportes mensuales antes citados se integran con paquetes de formatos de captación requisitados y encabezados por un formato de control que facilita su identificación y seguimiento durante el tratamiento manual y electrónico estatal.

Ante la recepción estatal de la información, se revisa cada dato registrado conforme a criterios de validación establecidos en Manual de crítica y validación. En caso de identificar alguna inconsistencia, se consulta con la fuente informante y la aclaración obtenida se registra en el formato de captación conforme a criterios. Cuando se recibe información en archivos electrónicos, la revisión se realiza por medio de aplicaciones informáticas y se re consulta al informante que proceda.

Para asegurar calidad en recolección y tratamiento estatal de la información, se registra: la distribución y aprovechamiento de formatos de captación, la información que se recolecta, la oportunidad con que se recolecta información, las cifras preliminares mensuales obtenidas, la cobertura de la información recolectada y el avance en las etapas de recolección y captura.

Durante la captura de la información recibida, se asegura la calidad y congruencia de todos los datos requeridos en el formato de captación y su congruencia, conforme a lo previsto en el esquema conceptual, mediante la presentación de advertencias que muestra el sistema de captura y que requieren ser atendidas para continuar con esta etapa del proceso.

En la integración nacional de información procesada en periodos mensual y anual, se aplican criterios de validación mediante aplicaciones informáticas que aseguran la congruencia de la información prevista en el esquema conceptual correspondiente.

Previo a la publicación anual de resultados se realiza un análisis de tendencias históricas, referido a cifras registradas en los últimos cuatro años, su distribución porcentual y variación porcentual anual observada en la población registrada, por grupos de edad y principales delitos según entidad federativa de registro y de ocurrencia del delito. Adicionalmente en esta preparación de archivos se conserva la protección de la confidencialidad de información referida a la población registrada, omitiendo datos que identifiquen nominalmente a personas o procesos penales.

Indicador: Cobertura en publicación de variables
Fórmula: ((Variables publicadas/(total de variables tipo VAT+ tipo VF para publicarse))*100
Descripción:Indica el porcentaje de cobertura en la publicación de las variables disponibles.

Indicador: Cifra distribución para asegurar captación completa
Fórmula: (Cantidad utilizada)*(factor de ajuste) donde cantidad utilizada es la del periodo anterior y el factor ajuste=margen de pérdidas de instrumentos+margen de incremento de casos.
Descripción: Cantidad de formatos impresos a distribuir en cada entidad. Además se obtiene el factor de ajuste para el cálculo anterior

Indicador: Desviación del Stock óptimo
Fórmula: ((Stock-Nivel óptimo)/Nivel óptimo)*100
Descripción: Indica el porcentaje de desviación que ocurre con la cantidad óptima en comparación con Stock actual en el inventario de formatos impresos

Indicador: Índice de cambio en modalidad de captación
Fórmula: ((CF-CI)/CI)*100 Donde CI= cifra inicial de fuentes informantes según modalidad que se desea verificar y CF= cifra final de dichas fuentes informantes
Descripción: Indica el porcentaje de incremento o decremento de fuentes informantes según modalidad, o el avance en la automatización de fuentes informantes.

Indicador: Eficiencia primer filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((Total errores según reporte de validación/ (Total varibles con validación*total registros))-1)*(-100)
Descripción:Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el primer filtro (Registro).

Indicador: Eficiencia segundo filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((total de imputaciones según reporte/ (Total variables con validación*Total registros))-1* (-100)
Descripción: Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el segundo filtro (Procesamiento).

摘要
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刑事司法统计数据构成了国家统计和地理研究所（INEGI）提供公共服务信息的基本统计数据生成项目之一。这些统计数据描述了在刑事司法第一审级注册的人口、最常处理的犯罪以及基于法律依据识别的涉嫌者和责任人的法律和刑事状况。INEGI自1926年起每年生成和传播这些信息。
在墨西哥，产生了一系列统计数据，这些数据有助于了解犯罪的社会人口学状况。这些数据被识别为：实际、隐藏、官方、表面和合法。
犯罪的实际数字指的是构成犯罪的所有事实行为的总和，以及实施这些行为或成为其受害者的人员。其中一部分未向负责调查和处罚的当局报告，从而构成了所谓的犯罪隐藏数字。向相应当局提出的指控被视为官方数字，该数字一旦永久记录，就提供持续的信息。
在官方数字中，包含由犯罪预防和司法追诉部门生成的一组信息，称为犯罪的表面数字，因为这些记录了尚未对所调查的犯罪行为的实施确立法律真实性的事实。另一方面，犯罪的合法数字由与刑事程序两个阶段的注册人员相关的信息组成：在相应的刑事程序指导前的最后阶段，以及在此程序进行期间。
司法初步登记（EJMP）构成了合法数字的一部分，主要涉及在刑事程序的第一司法阶段注册的涉嫌者和已判决的罪犯，该程序旨在证明已登记的犯罪行为的实施，识别负责人员，并做出相应的法律决定。
涉嫌者的统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些已颁布立法上规定的任何一种终止宪法程序或因法律上认为是终止刑事追诉的原因而受到处理的人员。
已判决的罪犯的统计数据则基于初级法庭提供的数据，这些数据涉及那些在涉嫌参与构成犯罪的事实上被判处判决的人员。
联合国（ONU）建议将犯罪和刑事司法统计数据作为经济和社会人口统计数据的一部分来编制，因为这些数据有助于政府评估福利条件、情况和发展趋势，以及公共政策和支出的社会影响。
任何统计计划都必须具备一系列品质，刑事司法统计数据也不例外。统计计划必须具有可信度，以保持数据和信息提供者的良好意愿，首先要考虑的是他们的担忧，特别是关于允许识别个人的数据和记录的保密性。其次，为了获得用户的支持，该计划必须是公正的、客观的、技术性和实质性的。
地理覆盖范围
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1. 全国
2. 联邦实体
3. 市镇。
分析单元
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在墨西哥对在第一审级实施刑事司法的人口的社会人口学分析中，考虑的因素包括：涉嫌者、已判决的罪犯和指导终止宪法程序或判决的犯罪。
涉嫌者一词指的是在初级法庭注册的人员，在刑事程序中，在颁布正式拘留或处理程序时，这一术语不是严格意义上的刑事术语，而是允许识别那些根据法律规定是否因实施一个或多个犯罪而开始或未开始相应的刑事程序的人员的群体。
已判决的罪犯一词指的是在相同的初级法庭受到审判，在第一审级结束时被判处判决的人员，该判决可以是定罪或无罪。
就犯罪而言，它是指构成违反法律的违法行为，其惩罚性属于联邦或普通司法管辖权和权限。为了识别它们，求助于适用于联邦刑事领域以及墨西哥共和国每个州的适用法律和法规。
司法是指国家应用法律的权利，它授予每个法官负责正确实施司法的权力，而权限是指一个当局根据不同的标准（如领土、事项和数量）对其提出的具体案件应用法律的权利。
数据类型
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行政记录
数据收集方式
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行政记录
研究工具
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涉嫌者的统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些已颁布立法上规定的任何一种终止宪法程序或因法律上认为是终止刑事追诉的原因而受到处理的人员。
已判决的罪犯的统计数据则基于初级法庭提供的数据，这些数据涉及那些在涉嫌参与构成犯罪的事实上被判处判决的人员。
对于这两种情况，该信息通过为这种类型的行政记录专门设计的捕获工具进行收集。
有两种类型的格式：
1. 涉嫌者统计数据 PEC-6-34
2. 已判决的罪犯统计数据 PEC-6-35
这两种格式主要包含预编码的变量，按三个主要主题排序：
a) 涉嫌者或已判决的罪犯的一般数据
b) 涉嫌者或已判决的罪犯的社会人口学特征
c) 犯罪特征
每个捕获格式都有能力根据情况注册5名涉嫌者或已判决的罪犯，并为每个涉嫌者或已判决的罪犯注册最多六项犯罪。这些文件仅用西班牙语编制。
清洗操作
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在SISEDES中登记接收格式包中的信息后，使用国家统计司法捕获系统在州级协调处帮助捕获每个案例。
需要指出的是，仅在信息来源的捕获中，需要通过在州级协调处进行手动编码进行键入。
在州级范围内的捕获阶段允许追踪可能出现的案例，这些案例最终需要与信息来源的法庭进行澄清。
每月，州级协调处将电子文件传输到中央办公室以进行验证和国家级整合。一旦完成国家级整合过程，就生成关于人员和犯罪的表格。
数据处理的各项活动包括以下内容：
1) 州级协调处（CE）捕获信息或验证信息来源的文件
2) CE整合文件
3) CE验证接收到的总案例数并将它们传输到司法统计部门（DEJ）
4) 司法统计部门（DEJ）整合国家文件
5) DEJ与CE澄清不一致之处
6) 技术和信息通信研究与发展部门（DIDTIC）验证文件并生成报告
7) DEJ验证报告，设计汇总计划，请求更新目录和生成汇总
8) DIDTIC生成汇总
9) DEJ发布汇总
10) DEJ将汇总发送到用于发布一般内容的统计年鉴和各州
11) DEJ整合主题出版物
数据评估
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为了获得对信息来源总体的充分覆盖，捕获从验证提供信息的法庭的位置开始，这些法庭已注册并记录在州级协调处制作的目录中。该目录在全年根据需要更新，包括新来源的创建、（管辖权、司法或住所）的变化或职能关闭。此外，每半年，根据需要，在信息来源的主管机构（最高法院和司法委员会）面前验证该目录，以确保获得完整和更新的目录。
对于要注册的事件的捕获，应用了联合国2004年制定的“编制刑事司法统计数据系统手册”中规定的建议，即通过单个记录的数据捕获方法，以保留“为每个案例的每个变量保留单独的记录，从而便于数据的验证和数据分析的质量评估”，以及数据的灵活性和分析的有用性，这使得捕获的任何变量都可以相互关联，并与来自其他统计项目的变量相关联。
为了确保信息捕获的质量，州级协调处对信息来源进行有关所需信息和收集程序的培训。信息来源的原始文件是初级刑事法庭编制的文件，包括普通和联邦法院的文件，统计数据捕获格式的数据转录由隶属于这些法庭的个人进行，仅在参与学术实习的个人参与的情况下，转录的信息由隶属于这些法庭的个人监督。捕获格式由信息来源的法庭负责人签署，并附有日期和法庭印章。年度统计截止时，至少达到每个法庭每月提供的报告的98%，并在信息来源的政府记录中验证已登记的案例总数。
在接收州级信息之前，根据《批评和验证手册》中规定的标准对每个登记的数字进行审查。如果发现任何不一致之处，则与信息来源进行咨询，并根据标准在捕获格式中登记所获得的澄清。
为了确保州级信息和处理的收集质量，记录以下内容：捕获格式和信息的分布和利用、收集信息的时间、每月获得的数据初步统计、收集信息的覆盖率以及收集和捕获阶段的进展。
在收集到的信息捕获过程中，确保所有在捕获格式中所需的数据的质量和一致性，并按照概念框架预定的要求，通过显示系统警告并要求在继续此过程之前解决这些警告来确保其一致性。
在每月和年度处理的信息的国家级整合中，通过应用程序信息应用验证标准，以确保与相应概念框架中预期信息的连贯性。
在发布年度结果之前，进行历史趋势分析，涉及过去四年中登记的数字，按比例分布和按实体联邦登记和犯罪发生地的主要犯罪的年度百分比变化。此外，在准备这些文件的过程中，保持与注册人口的保密信息相关联的保护，省略可以名义上识别个人或刑事程序的数据。
指标：变量发布覆盖率
公式：((发布的变量/（VAT类型变量总数+VF类型变量总数）)*100)
描述：指示发布变量的覆盖率百分比。
指标：确保捕获完整性的分布数字
公式：（使用量）*（调整系数），其中使用量是前一期的量，调整系数=工具损失边际+案例增加边际。
描述：要分发给每个实体的格式印刷数量。此外，获得上述计算的调整系数。
指标：最佳库存偏差
公式：((库存-最佳水平)/最佳水平)*100
描述：指示与最佳库存相比当前库存的偏差百分比。
指标：捕获方式变化模式的指数
公式：((CF-CI)/CI)*100，其中CI=要验证的模式的初始信息来源数量，CF=最终信息来源数量。
描述：指示信息来源按模式增加或减少的百分比，或信息来源自动化的进展。
指标：第一过滤器效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的错误总数/（验证变量的总数*总记录数）)-1)*(-100)
描述：指示在第一过滤器（注册）中未解决的冲突一致性错误变量的百分比。
指标：第二过滤器效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的赋值总数/（验证变量的总数*总记录数）)-1* (-100))
描述：指示在第二过滤器（处理）中未解决的冲突一致性错误变量的百分比。