Estadísticas Judiciales en Materia Penal 2001 - Mexico

Resumen
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Las Estadísticas judiciales en materia penal constituyen uno de los proyectos de generación de estadísticas básicas con las que el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) brinda el servicio público de información en el país. Ellas describen a la población registrada en la primera instancia de la administración de justicia penal, los delitos por los que se procesan con mayor frecuencia y la situación jurídico penal que se determina a quienes son identificados con fundamento legal, como involucrados y responsables. El INEGI genera y difunde anualmente esta información desde 1926.

En México se generan distintas cifras estadísticas que permiten conocer el panorama sociodemográfico de la delincuencia. Estas cifras se identifican como: real, oculta, oficial, aparente y legal.

La cifra real de la delincuencia se refiere al conjunto de todos los hechos constitutivos de delitos realizados, así como a las personas que los han cometido o a las víctimas de ellos. Una parte de éstos no se hacen del conocimiento de las autoridades a quienes corresponde su investigación y sanción, conformando así la llamada cifra oculta de la delincuencia. Aquellos hechos que se denuncian ante la autoridad correspondiente son identificados como la cifra oficial, misma que al ser registrada en forma permanente, suministra información continua.

Dentro de la cifra oficial se encuentra aquel conjunto de información que generan las áreas de prevención del delito y procuración de justicia, denominada cifra aparente de la delincuencia, debido a que registra hechos en los cuales no se ha sentado una verdad jurídica sobre la comisión de los delitos que se investigan. Por otra parte, la cifra legal de la delincuencia se integra con información relativa a personas registradas en dos momentos del procedimiento penal: en la última etapa previa a la instrucción del proceso penal correspondiente y durante el desarrollo de este proceso.

Las EJMP forman parte de la cifra legal y están referidas básicamente a las personas registradas como presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados, durante la primera etapa jurisdiccional del proceso destinado a la comprobación de la comisión de los delitos registrados, la identificación de las personas responsables y la decisión jurídica que les corresponde.

La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé o bien, les ocurre una de las causas de extinción de la acción penal, legalmente consideradas.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

La Organización de las Naciones Unidas (ONU) recomienda la elaboración de estadísticas de delitos y de justicia penal como parte de las estadísticas económicas y sociodemográficas ya que ayudan a los gobiernos a evaluar las condiciones, circunstancias y tendencias del bienestar y la repercusión social de las políticas y los gastos públicos.

Todo programa estadístico debe cubrir con una serie de cualidades y las estadísticas de justicia penal no son la excepción. Un programa estadístico debe ser creíble para mantener la buena voluntad de los que suministran datos e información, lo primero que hay que tener en cuenta son sus preocupaciones, en especial en lo tocante a la confidencialidad de los datos y registros que permitan identificar a las personas. En segundo lugar, para obtener el apoyo de los usuarios, el programa debe ser imparcial, objetivo, técnica y sustantivamente sólido.

Geographic coverage
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1. Nacional
2. Entidades Federativas
3. Municipios.

Analysis unit
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Lo que se considera para el análisis sociodemográfico de la población respecto a la cual se administra justicia penal en primera instancia en México son: los presuntos delincuentes, los delincuentes sentenciados y los delitos materia del dictado del Auto de Término Constitucional, Sentencia.

El término presunto delincuente se refiere a la persona registrada en los juzgados de primera instancia, en el momento procesal penal en que se dicta el Auto de Formal Prisión o de Procesamiento. No se trata de un término estrictamente penal, sino que permite identificar el volumen y la estructura de los grupos de personas a quienes se les define jurídicamente si se les inicia o no el proceso penal correspondiente por la comisión de uno o varios delitos.

El concepto delincuente sentenciado se refiere a la persona procesada en los mismos juzgados, al término en el que se le dicta sentencia en primera instancia, misma que puede ser condenatoria o absolutoria.

Por su parte, un delito es el acto u omisión constitutiva de una infracción a la Ley cuya penalidad corresponde a la jurisdicción y competencia federal o común. Para identificarlos se acude a los códigos y disposiciones legales aplicables tanto en el ámbito penal federal como en cada estado de la República Mexicana.

La jurisdicción es la facultad del Estado de aplicar el Derecho que otorga potestad a cada juez responsable de cuidar la correcta administración de justicia, mientras que la competencia es la atribución que tiene una autoridad para aplicarlo al caso concreto que se le plantea, de acuerdo a distintos criterios como son: el territorio, la materia y la cuantía.

Kind of data
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Registro administrativo

Mode of data collection
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Registro administrativo

Research instrument
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La estadística de presuntos delincuentes se integra con los datos proporcionados por los Juzgados de Primera Instancia en Materia Penal, de las personas a quienes se les ha dictado uno de los Autos de Término Constitucional que la legislación penal prevé.

La estadística de los delincuentes sentenciados se genera a partir de los datos proporcionados por los mismos juzgados sobre personas a quienes se les ha dictado sentencia en relación a los hechos constitutivos de delitos en que presumiblemente participaron.

Para ambos casos esta información se recolecta a través de los instrumentos de captación diseñados especialmente para este tipo de registro administrativo.

Son dos tipos de formatos:
1 Estadistica de Presuntos Delincuentes PEC-6-34
2 Estadística de Delincuentes Sentenciados PEC-6-35
Ambos formatos contienen en su mayoria variables con respuestas pre codificadas, ordenadas en tres temas principales que son:
a) Datos generales del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
b) Características sociodemográficas del presunto delincuente o del delincuente sentenciado
c) Características del o los delitos

Cada formato de captación tiene capacidad para registrar 5 Presuntos Delincuentes y Delincuentes Sentenciados según el caso y hasta seis delitos para cada uno.
Estos documentos están elaborados exclusivamente en español.

Cleaning operations
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Una vez registrada la recepción de los paquetes de formatos con información en el SISEDES se efectúa la captura de cada caso con ayuda del Sistema de Captura de estadísticas Judiciales en las coordinaciones estatales del Instituto.

Cabe mencionar que sólo para la captura en fuentes informantes se requiere de clavificar mediante la codificación manual en las coordinaciones estatales.

La etapa de captura en el ámbito estatal permite el rastreo de casos que eventualmente presentan incongruencias y requieren ser aclarados con el juzgado informante.

En forma mensual las coordinaciones estatales transmiten archivos electrónicos a oficinas centrales para su validación e integración nacional. Una vez concluido el proceso de integración nacional, se generan cuadros referidos a personas y delitos.

Las actividades que se llevan a cabo para el procesamiento de datos, consisten en lo siguiente:

1) La Coordinación Estatal(CE) Captura información o valida archivos de informantes
2) CE Integra archivos
3) CE valida total de casos recibidos y transmite al Departamento de Estadísticas Judiciales (DEJ)
4) El Departamento de Estadísticas Judiciales( DEJ) integra archivo nacional
5) DEJ aclara inconsistencias con CE
6) Dirección de Investigación y Desarrollo de Tecnologías de Información y Comunicaciones (DIDTIC) valida archivos y genera reporte
7) DEJ valida reporte, diseña plan de tabulados, solicita actualización de catálogos y generación de tabulados
8) DIDTIC genera tabulados
9) DEJ libera tabulados
10) DEJ envía tabulados para publicaciones de contenido general en Anuarios Estadísticos y de los Estados
11) DEJ integra publicaciones temáticas

Data appraisal
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Para obtener suficiencia en cobertura respecto al universo informante, la captación inicia al verificar la ubicación de los juzgados que han venido proporcionando información al INEGI y quedan registrados en un directorio elaborado en las coordinaciones estatales. Este directorio se actualiza durante todo el año, según se requiera por creación de nuevas fuentes, cambios (de competencia, jurisdicción o domicilio) o por cierre de funciones. De manera adicional, cada semestre se valida el directorio ante el organismo rector de los informantes (Tribunales superiores de justicia y Consejos de la judicatura) asegurando la obtención de un directorio completo y actualizado.

A fin de asegurar calidad en la captación de la información, las coordinaciones estatales capacitan a los informantes respecto a la información que se les solicita y el procedimiento a seguir para la recolección mensual. Los documentos fuente de la información recibida son los expedientes elaborados en los juzgados de primera instancia en materia penal de los fueros común y federal, la transcripción de los datos en formatos de captación estadística se realiza por personal adscrito a dichos juzgados y sólo en caso de que participe personal que eventualmente realice pasantías académicas, la información transcrita es supervisada por el personal adscrito. Los formatos de captación se reciben avalados con firma del C. Juez responsable, fecha y sello del juzgado informante. El corte estadístico anual se realiza cuando se ha alcanzado al menos 98% de los reportes mensuales proporcionados por cada juzgado y con la verificación estatal del total de casos registrados, ante lo contenido en los Libros de Gobierno de los juzgados informantes.
Los reportes mensuales antes citados se integran con paquetes de formatos de captación requisitados y encabezados por un formato de control que facilita su identificación y seguimiento durante el tratamiento manual y electrónico estatal.

Ante la recepción estatal de la información, se revisa cada dato registrado conforme a criterios de validación establecidos en Manual de crítica y validación. En caso de identificar alguna inconsistencia, se consulta con la fuente informante y la aclaración obtenida se registra en el formato de captación conforme a criterios. Cuando se recibe información en archivos electrónicos, la revisión se realiza por medio de aplicaciones informáticas y se re consulta al informante que proceda.

Para asegurar calidad en recolección y tratamiento estatal de la información, se registra: la distribución y aprovechamiento de formatos de captación, la información que se recolecta, la oportunidad con que se recolecta información, las cifras preliminares mensuales obtenidas, la cobertura de la información recolectada y el avance en las etapas de recolección y captura.

Durante la captura de la información recibida, se asegura la calidad y congruencia de todos los datos requeridos en el formato de captación y su congruencia, conforme a lo previsto en el esquema conceptual, mediante la presentación de advertencias que muestra el sistema de captura y que requieren ser atendidas para continuar con esta etapa del proceso.

En la integración nacional de información procesada en periodos mensual y anual, se aplican criterios de validación mediante aplicaciones informáticas que aseguran la congruencia de la información prevista en el esquema conceptual correspondiente.

Previo a la publicación anual de resultados se realiza un análisis de tendencias históricas, referido a cifras registradas en los últimos cuatro años, su distribución porcentual y variación porcentual anual observada en la población registrada, por grupos de edad y principales delitos según entidad federativa de registro y de ocurrencia del delito. Adicionalmente en esta preparación de archivos se conserva la protección de la confidencialidad de información referida a la población registrada, omitiendo datos que identifiquen nominalmente a personas o procesos penales.

Indicador: Cobertura en publicación de variables
Fórmula: ((Variables publicadas/(total de variables tipo VAT+ tipo VF para publicarse))*100
Descripción:Indica el porcentaje de cobertura en la publicación de las variables disponibles.

Indicador: Cifra distribución para asegurar captación completa
Fórmula: (Cantidad utilizada)*(factor de ajuste) donde cantidad utilizada es la del periodo anterior y el factor ajuste=margen de pérdidas de instrumentos+margen de incremento de casos.
Descripción: Cantidad de formatos impresos a distribuir en cada entidad. Además se obtiene el factor de ajuste para el cálculo anterior

Indicador: Desviación del Stock óptimo
Fórmula: ((Stock-Nivel óptimo)/Nivel óptimo)*100
Descripción: Indica el porcentaje de desviación que ocurre con la cantidad óptima en comparación con Stock actual en el inventario de formatos impresos

Indicador: Índice de cambio en modalidad de captación
Fórmula: ((CF-CI)/CI)*100 Donde CI= cifra inicial de fuentes informantes según modalidad que se desea verificar y CF= cifra final de dichas fuentes informantes
Descripción: Indica el porcentaje de incremento o decremento de fuentes informantes según modalidad, o el avance en la automatización de fuentes informantes.

Indicador: Eficiencia primer filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((Total errores según reporte de validación/ (Total varibles con validación*total registros))-1)*(-100)
Descripción:Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el primer filtro (Registro).

Indicador: Eficiencia segundo filtro (Criterio de validación)
Fórmula: ((total de imputaciones según reporte/ (Total variables con validación*Total registros))-1* (-100)
Descripción: Indica el porcentaje de variables con errores de congruencia no resueltos en el segundo filtro (Procesamiento).

摘要
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刑事司法统计构成了国家统计局（INEGI）提供公共服务信息的基本统计数据生成项目之一。这些统计数据描述了在刑事司法行政第一审中登记的人口、最常处理的犯罪以及根据法律依据确定的责任人的法律和刑事状况。INEGI自1926年以来每年生成和传播这些信息。

在墨西哥，产生了一系列统计数据，以了解犯罪的社经状况。这些数据被识别为：实际、隐藏、官方、表面和合法。

犯罪的实际数字指的是所有构成犯罪的行为以及实施这些行为或成为其受害者的人员的集合。其中一部分未向负责调查和处罚的当局报告，从而形成了所谓的犯罪隐藏数字。向相应当局报告的事实被认定为官方数字，该数字通过永久记录，提供了持续的信息。

在官方数字中，包括由犯罪预防和司法追诉部门生成的信息集合，被称为犯罪的表面数字，因为这些记录了尚未就所调查的犯罪行为的实施确定法律真实性的事实。另一方面，犯罪的合法数字由与刑事诉讼两个阶段中注册的人员相关的信息组成：在相应刑事程序开始前的最后阶段，以及在程序进行过程中。

司法统计（EJMP）构成了犯罪的合法数字，主要涉及在第一审司法程序中登记的嫌疑人以及已判决的罪犯，旨在证实已登记犯罪的实施、识别责任人以及对其作出的法律裁决。

嫌疑人的统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些被判处一种或多种法律规定的宪法终止令的人，或者发生法律上被认为是刑罚消灭原因的情况。

已判决罪犯的统计数据是从初级刑事法庭提供的数据生成的，涉及那些在参与涉嫌犯罪的实施中被判处刑罚的人。

联合国（ONU）建议将犯罪和刑事司法统计数据作为经济和社会统计数据的一部分来编制，因为这些数据有助于政府评估福利条件和政策及公共支出的社会影响。

任何统计计划都必须具备一系列品质，刑事司法统计数据也不例外。统计计划必须具有可信度，以维持数据提供者和信息提供者的良好意愿，首先要关注的是他们的担忧，特别是在数据记录和注册的保密性方面。其次，为了获得用户的支持，该计划必须公正、客观、技术扎实和实质性强。

地理覆盖范围
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1. 全国
2. 联邦实体
3. 市镇。

分析单元
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在分析墨西哥刑事司法行政第一审中实施司法的人口的社会经济状况时，考虑的因素包括：嫌疑人、已判决罪犯以及与判处宪法终止令或判决相关的犯罪。

嫌疑人一词指的是在初级刑事法庭，在判处正式拘留令或起诉令的过程中登记的人员。这不是一个严格的刑罚术语，但它允许识别那些根据法律是否对其启动或未启动相应刑事程序以追究其在一或多个犯罪中的责任的人员的群体。

已判决罪犯的概念指的是在初级刑事法庭被判处刑罚的人员，在第一审结束时，该刑罚可以是定罪或无罪。

至于犯罪，它是指构成违反法律的违法行为，其刑罚属于联邦或普通司法管辖权。为了识别它们，需要参考适用于联邦刑事管辖权以及墨西哥各州的法律法规。

司法是指国家应用法律的能力，赋予每位法官负责正确实施司法的权力，而管辖权是指一个当局根据不同的标准（如领土、事项和金额）对其提出的具体案件应用法律的能力。

数据类型
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行政记录

数据收集方式
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行政记录

研究工具
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嫌疑人的统计数据由初级刑事法庭提供的数据组成，涉及那些被判处一种或多种法律规定的宪法终止令的人，或者发生法律上被认为是刑罚消灭原因的情况。

已判决罪犯的统计数据是从初级刑事法庭提供的数据生成的，涉及那些在参与涉嫌犯罪的实施中被判处刑罚的人。

对于这两种情况，信息都是通过专门为这种行政记录类型设计的捕获工具收集的。

有两种类型的格式：
1. 嫌疑人统计信息 PEC-6-34
2. 已判决罪犯统计信息 PEC-6-35
这两种格式的大部分变量都是预编码的，按三个主要主题排序：
a) 嫌疑人或已判决罪犯的一般数据
b) 嫌疑人或已判决罪犯的社会经济特征
c) 犯罪特征
每个捕获格式都有能力根据情况记录5名嫌疑人和已判决罪犯，每人最多6项犯罪。这些文件仅以西班牙语编制。

数据清理
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一旦在SISEDES中登记接收格式化信息包，就会在州级协调机构的司法统计数据捕获系统中帮助捕获每个案例。

值得注意的是，仅对于信息来源的捕获，需要在州级协调机构进行手动编码。

在州级范围内的捕获阶段允许追踪出现不一致的案例，并需要与信息来源法庭澄清。

每月，州级协调机构将电子文件传输到中央办公室进行验证和全国整合。一旦完成全国整合过程，就会生成关于人员和犯罪的表格。

数据处理的各项活动包括以下内容：

1) 州级协调机构（CE）捕获信息或验证信息来源档案
2) CE整合档案
3) CE验证接收到的全部案例并传输至司法统计部门（DEJ）
4) 司法统计部门（DEJ）整合国家档案
5) DEJ与CE澄清不一致之处
6) 信息技术和通信研究与发展局（DIDTIC）验证档案并生成报告
7) DEJ验证报告，设计表格计划，请求更新目录和生成表格
8) DIDTIC生成表格
9) DEJ发布表格
10) DEJ将表格发送至年度统计年鉴和各州内容的出版物

数据评估
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为了获得关于信息来源总体的充分覆盖范围，捕获过程从验证提供信息的法庭的位置开始，这些法庭已在州级协调机构编制的目录中登记。该目录全年更新，根据需要根据新来源的创建、（管辖权、司法或住所）的变化或职能关闭进行更新。此外，每半年，根据需要，在信息来源监管机构（高等法院和司法委员会）面前验证该目录，以确保获得完整和更新的目录。

为了确保信息捕获的质量，州级协调机构对信息来源进行有关所需信息和收集程序的培训。信息来源的原始文件是初级刑事法庭（普通和联邦）编制的卷宗，数据在统计捕获格式中转录由隶属于这些法庭的人员执行，并且仅在参与学术实习的个人参与的情况下，转录的信息由隶属于这些法庭的人员监督。捕获格式由负责信息来源法庭的法官签名、日期和印章认可。年度统计截止当月至少98%的法庭提供的月度报告，以及州级对注册案件总数的验证，包括在信息来源法庭的政府手册中所述的内容。

上述提到的月度报告通过要求的捕获格式包整合，并带头一个便于在州级手动和电子处理过程中识别和跟踪的控制格式。

在州级接收信息时，根据《批评和验证手册》中规定的标准对每个登记的数据进行审查。在识别到任何不一致之处时，将咨询信息来源，并根据标准在捕获格式中登记所获得的澄清。在接收电子文件时，通过信息应用程序进行审查，并重新咨询相应信息来源。

为了确保州级信息收集和处理的质量，记录了以下内容：捕获格式的分发和利用、收集的信息、收集信息的时间、每月获得的初步数据、收集信息的覆盖范围以及收集和捕获阶段的发展。

在信息接收的捕获过程中，确保了所有所需数据在捕获格式中的质量和一致性，并按照概念框架中规定的标准进行，通过系统捕获中显示的警告来呈现，这些警告需要解决才能继续此过程。

在按月和年度处理的信息的国家整合中，通过信息应用程序应用验证标准，以确保信息与概念框架中相应的信息的一致性。

在年度结果发布之前，进行趋势历史分析，涉及过去四年中登记的数字，按百分比分布，以及按注册和犯罪发生地联邦实体以及主要犯罪观察到的年度百分比变化。此外，在准备文件的过程中，保留了关于注册人口的信息的保密性，省略了能够以姓名或刑事诉讼方式识别个人的数据。

指标：变量发布覆盖范围
公式：((发布的变量/（总VAT类型变量+VF类型变量）)*100)
描述：指示可发布变量的覆盖百分比

指标：确保捕获完整的分布数字
公式： (已使用数量)*(调整系数) 其中已使用数量是前期的数量，调整系数=工具损失边际+案件增加边际。
描述：每个实体分发的格式化印刷品数量。此外，获得调整系数以进行上述计算

指标：最佳库存偏差
公式： ((库存-最佳水平)/最佳水平)*100
描述：指示与当前库存中的最佳数量相比的最佳数量的百分比偏差

指标：捕获模式变化指数
公式： ((CF-CI)/CI)*100 其中CI=根据所需验证的模式的信息来源初始数字，CF=最终信息来源数字
描述：指示信息来源按模式增加或减少的百分比，或信息来源自动化的进展

指标：第一过滤器效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的总错误/（验证变量的总数*总记录）)-1)*(-100)
描述：指示在第一过滤器中未解决的变量一致性错误的百分比

指标：第二过滤器效率（验证标准）
公式：((根据验证报告的总归因/（验证变量的总数*总记录）)-1)*(-100)
描述：指示在第二过滤器中未解决的变量一致性错误的百分比